公告日期：2019-04-22

东莞证券股份有限公司

关于清远市中宇环保实业股份有限公司

2018年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“主办券商”）作为清远市中宇环保实业股份有限公司（以下简称“中宇环保”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司2018年度募集资金存放与使用情况进行核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

2016年6月8日，公司召开2016年第三次临时股东大会审议通过了《清远市中宇环保实业股份有限公司2016年股票发行方案（一）》的议案，公司拟发行股票不超过20,000,000股，发行价格为每股人民币1.50元，预计募集资金总额不超过人民币30,000,000.00元。截至缴款截止日，认购对象合计认购公司股票20,000,000股，公司收到募集资金30,000,000.00元。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次股票发行募集资金进行审验，并出具中喜验字【2016】第0283号《验资报告》。2016年8月3日，公司收到《关于清远市中宇环保实业股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]6357号，以下简称“《股份登记的函》”），确认本次发行股票20,000,000股，其中限售股14,932,500股，无限售股5,067,500股。
二、募集资金的存放与管理情况

为规范募集资金的管理和使用并保护投资者权益，公司于2016年8月26日召开第一届董事会第八次会议，2016年9月14日召开2016年第五次临时股东大会，审议通过了《关于制定<清远市中宇环保实业股份有限公司募集资金管
理制度>的议案》，规定公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。

根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的相关要求，公司针对本次股票发行于2016年8月26日召开第一届董事会第八次会议，审议通过了《关于设立募集资金专用账户的议案》，公司及子公司广东航宇新能源科技有限公司于中国工商银行股份有限公司清远经济开发区支行分别设立了账号为2018021919200059672、2018021919200059947的募集资金专项账户，并与东莞证券、中国工商银行股份有限公司清远经济开发区支行签署了募集资金专户的三方监管协议。截至2018年12月31日，除剩余利息收入扣减手续费净额2,846.62元，公司募集资金已经使用完毕。截至2018年12月31日，公司募集资金账户情况如下：

单位：元
发行项目 账户名称 开户银行 账号 余额

2016年股票发 广东航宇新能 中国工商银行清 20180219192000

行方案（一） 源科技有限公 远经济开发区支 59947 2,846.41
司 行

2016年股票发 清远市中宇环 中国工商银行清 20180219192000

行方案（一） 保实业股份有 远经济开发区支 59672 0.21
限公司 行

合计 2,846.62
三、本年度募集资金实际使用情况

根据公司披露的《2016年股票发行方案（一）》，公司本次募集资金主要用于扩大生产经营，包括但不限于购买原材料、生产设备、土地房产等。

经核查，公司在取得《股份登记的函》之前，未使用该笔募集资金。截至2018年12月31日，公司募集资金的实际使用情况如下：

单位：元
项目 ……
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