公告日期：2024-04-22

中信建投证券股份有限公司

关于上海欧普泰科技创业股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称“欧普泰”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，对欧普泰2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）向不特定合格投资者公开发行股票募集资金情况

欧普泰于2022年11月11日收到中国证券监督管理委员会《关于同意上海欧普泰科技创业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2809号）同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司本次向不特定合格投资者公开发行普通股股票6,000,000股，每股发行价格为人民币24.98元，实际募集资金总额为人民币149,880,000.00元，扣除各项发行费用人民币17,731,612.34元后，募集资金净额为人民币132,148,387.66元。上述募集资金已于2022年12月2日全部到位，并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了众会字(2022)第08841号验资报告。

截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

单位：元

开户银行 银行账号 余额

中信银行上海中环支行 8110201012701548963 66,352,367.20

注：截至 2023 年 12 月 31 日，公司在招商银行上海分行曹杨支行设立的募集资金专户
资金已按规定使用完毕，公司于 2023 年 11 月 20 日注销该募集资金专项账户。

（二）向特定对象发行股票募集资金情况

1、2021年度第一次股票定向发行


2021年3月16日，公司向全国中小企业股份转让系统有限报送了股票定向发行申请文件。经审查，全国股转公司认为公司报送的股票定向发行申请符合其股票定向发行的要求，并向公司出具了《关于对上海欧普泰科技创业股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]752号）。本次股票发行，公司实际发行股数81万股，发行价格为每股人民币7.30元，实际募集资金为591.30万元人民币。该募集资金已于2021年4月7日前全部到位，缴存银行为上海浦东发展
银 行 上 海 市 普 陀 支 行 （ 为 公 司 本 次 募 集 资 金 专 项 账 户 ， 账 号 ：
98140078801000002858），并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“众会字（2021）第03525号”《验资报告》验证。

截至2023年12月31日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金，并于2023年4月24日注销本次募集资金专项账户。

2、2021年度第二次股票定向发行

2021年11月25日，公司向全国中小企业股份转让系统有限报送了股票定向发行申请文件。经审查，全国股转公司认为公司报送的股票定向发行申请符合其股票定向发行的要求，并向公司出具了《关于对上海欧普泰科技创业股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]3902号）。本次股票发行，公司实际发行股数280万股，发行价格为每股人民币20.00元，实际募集资金为5,600万元人民币。该募集资金已于2021年12月7日前全部到位，缴存银行为南京银行上海分行（为公司本次募集资金专项账户，账号：0301250000005586），并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“众会字（2021）第08702号”《验资报告》验证。

截至2023年12月31日，公司本次募集资金已全数用于补充公司流动资金、偿还银行贷款及利息，并于2023年5月16日注销本次募集资金专项账户。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司制定了《募集资金管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构中信建投证券股份有限公司、存放募集资金的银行分别签署了《……
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