公告日期：2024-04-22

中信建投证券股份有限公司

关于上海欧普泰科技创业股份有限公司

使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称“公司”、“欧普泰”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构。根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对欧普泰使用部分闲置募集资金进行现金管理事项发表专项意见，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

欧普泰于2022年11月10日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意上海欧普泰科技创业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2809号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司本次发行的发行价格为 24.98 元/股，发行股数为 6,000,000股，实际募集资金总额为149,880,000.00元，扣除发行费用人民币17,731,612.34元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币132,148,387.66元。截至2022年12月2日，上述募集资金已到账，并由众华会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，出具了《验资报告》（众会字（2022）第08841号）。

为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，以及公司制定的《上海欧普泰科技创业股份有限公司募集资金管理制度》相关要求，公司已对募集资金实行了专户存储，并与中信建投证券股份有限公司、中信银行股份有限公司上海分行和招商银行股份有限公司上海曹杨支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、募集资金使用情况

（一）募集资金使用情况和存储情况

截至2023年12月31日，公司募集资金使用情况如下：


单位：万元

募集资金计 累计投入募 投入进度（%）
序号 募集资金用 实施主体 划投资总额 集资金金额 （3）=（2）/
途 （调整后） （2） （1）

（1）

智能光伏检 江苏欧普泰智能科

1 测设备产业 技有限公司 9,214.84 2,699.43 29.29%
化项目

2 补充流动资 上海欧普泰科技创 4,000.00 4,007.59 100.19%
金 业股份有限公司

合计 - - 13,214.84 6,707.02 -

注：补充流动资金计划投资总额为 4,000 万元，累计投入募集资金金额为 4,007.62 万元，超出部分系募集资金相关利息。

截至2023年12月31日，公司募集资金的存储情况如下：

账户名称 银行名称 账号 金额（元）

上海欧普泰科技 中信银行上海中环支

创业股份有限公 行 8110201012701548963 66,352,367.20
司
上海欧普泰科技 招商银行上海分行曹

创业股份有限公 杨支行 已销户 已销户
司

合计 - - 66,352,367.20

注：公司在招商银行上海分行曹杨支行设立的募集资金专户资金已按规定使用完毕，公司决
定对上述募集资金专户予以注销，并于 2023 年 11 月 20 日注销本次募集资金专项账户。

（二）募集资金暂时闲置的原因

根据《上海欧普泰科技创业股份有限公司招股说明……
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