公告日期：2017-03-28

国融证券股份有限公司关于



烟台卓越新能源科技股份有限公司募集资



金存放与使用情况的专项核查报告



国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）作为烟台卓越新能源科技股份有限公司（以下简称“卓越能源”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，通过核查银行账户流水、访谈卓越能源公司董事长、董事会秘书、财务负责人等方式，对卓越能源2016年发行股票募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，具体核查情况如下：



一、募集资金的存放、使用及余额情况



1、募集资金的基本情况



2016年9月29日，烟台卓越新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”、



“卓越能源”）经2016年第二次临时股东大会审议通过《股票发行方案》（公告



编号 2016-035），在该方案中确定公司发行股份数量135万股，每股价格为人民



币3.00元，募集资金总额405.00万元。公司于2016年9月29日在全国中小企业



股份转让系统指定信息披露平台上已披露本次股票发行认购公告，根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016年 10月 19日出具的信会师报字【2016】第750766号验资报告显示，公司收到本次股票发行所募集的资金 4,050,000.00元。该募集资金已于2016年10月12日全部到位，缴存银行为兴业银行烟台分行，账号：378010100100439678。



公司于2016年11月30日收到《关于烟台卓越新能源科技股份有限公司股票



发行股份登记的函》（股转系统函[2016]8952号），该账户自2016年10月12日



至2016年11月30日每日存款余额不低于4,050,000.00元，公司在此期间未使用



认购人缴存的股份认购款。公司本次股票发行新增股份于2016年12月20日在全



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国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（公告编号 2016-039）。本次股票发行



完成后，公司实际募集资金金额为 4,050,000.00元。募集资金用途为：补充公司



流动资金和偿还银行借款。



公司于2016年11月30日收到《关于烟台卓越新能源科技股份有限公司股票



发行股份登记的函》（股转系统函[2016]8952号）。截至2016年11月30日前，



公司未使用募集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的资金。”的规定。



2、募集资金存放和管理情况



为规范募集资金管理和使用，监督资金使用情况，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定，严格遵照发行方案中披露的募集资金用途使用募集资金，不存在实际控制人、控股股东或相关关联方挪用或占用资金情况。



公司《募集资金管理制度》已制定完毕并通过第一届第七次董事会审议和



2016年第二次临时股东大会审议通过，卓越能源制定的《募集资金管理制度》对



募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定，卓越能源将按照该管理办法严格执行，建立募集资金三方监管体系，严格遵守募集资金使用与存放的规定。



公司实际募集资金金额为 4,050,000.00元，存放于兴业银行烟台分行，账号：



378010100100439678。截止到2017年3月28日，募集资金剩余0元。



3、募集资金的实际使用情况及余额



本次股票发行完成后，公司实际募集资金金额为 4,050,000.00元。募集资金



用途为：补充公司流动资金和偿还银行借款。



截至本报告出具之日，本次募集资金 405万元已全部使用完毕，并不会对公



司后续运营资金产生影响。公司募集资金实际使用情况如下：



项目 ……
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