公告日期：2018-03-20

华创证券有限责任公司



关于



上海闽申农业科技股份有限公司



股票发行



合法合规的意见



主办券商



（住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路216号）



二〇一八年二月



目录



目 录......2



释 义......4



一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......5



二、公司治理的规范性......5



三、挂牌公司信息披露义务履行情况......6



四、本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的规定......6



（一）闽申农业原股东参与本次股票发行的情况......8



（二）闽申农业新增股东参与本次股票发行的情况......8



五、关于发行过程及结果是否合法合规及主管部门前置审批或备案情况、特殊行业进 入许可或资质取得情况的意见......10 六、关于发行定价方式、定价过程公平、公正，定价结果合法有效的意见......11 七、关于本次股票发行中对现有股东优先认购安排规范性的意见......11 八、关于本次股票发行不存在以非现金资产认购股份的说明......12 九、关于本次股票发行是否适用股份支付进行会计处理的说明......12十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私 募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明......12 十一、关于本次发行募集资金是否使用的核查意见......15 十二、关于公司本次股票发行是否存在股权代持的说明......15 十三、关于本次发行对象是否存在持股平台的核查意见......15十四、关于公司是否存在控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用的核查意见.16 十五、本次股票发行对象之间、发行对象与公司及主要股东之间的关联关系......16十六、关于公司本次发行是否符合募集资金专户管理要求及募集资金信息披露要求的 核查意见......16 （一）关于募集资金的存放和管理情况的说明......16 （二）关于募集资金使用、信息披露情况的说明......16十七、关于公司本次发行是否存在业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的 核查意见......17 十八、闽申农业等相关主体和本次股票发行对象不属于失信联合惩戒对象......17 十九、挂牌公司在之前的发行中是否存在发行构成收购的承诺、非现金资产认购的承 诺或者私募基金备案的承诺......18二十、关于公司本次股票发行募集资金用途是否涉及投向房地产理财产品，购买住宅类房产或从事住宅房地产开发业务，是否涉及购置工业楼宇或办公用房，是否用于宗 教投资等的意见......18 二十一、关于本次发行是否符合募集资金信息披露要求的说明......18 二十二、本次发行是否存在连续发行股票的核查意见......18 二十三、关于公司本次股票发行的结论性意见......18 释义



闽申农业、本公司、公司、发行人指 上海闽申农业科技股份有限公司



股东大会 指 上海闽申农业科技股份有限公司股东大会



董事会 指 上海闽申农业科技股份有限公司董事会



监事会 指 上海闽申农业科技股份有限公司监事会



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《管理办法》 ……
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