公告日期：2021-04-23

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于江苏宝坤新材料科技股份有限公司的风险提示性公告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“主办券商”）作为江苏宝坤新材料科技股份有限公司（以下简称“宝坤新材”或“公司”）的持续督导主办券商，通过 2020 年年度报告审核，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是否
序号 风险事项类别 履行信息披露
义务

1 其他（实际控制人及其关联方资金占用） 是

（二） 风险事项情况

2020 年 1 月 8 日，公司向实际控制人俞学功控制的其他企业诸暨嘉禾纺
织有限公司拆出资金 450,000 元，俞学功系公司实际控制人，该资金拆出属 于实际控制人及其关联方占用公司资金的情形。

上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第七 十三条第三款，属于“有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控 股股东、实际控制人及其控制的企业”。

公司未对拆借资金给实际控制人控制的企业履行任何审议程序，也未告 知主办券商。
二、 风险事项进展情况

2020 年 1 月 30 日该笔资金占用已归还公司。

三、 对公司的影响

实际控制人及关联方对公司资金进行占用，在一定程度上影响了公司资金 的流动性。
四、 主办券商提示

主办券商已经履行对公司的持续督导义务，督促公司及相关人员采取整改 措施和后续规范措施，要求公司履行信息披露义务。

主办券商提醒广大投资者：

公司发生关联方资金占用、关联交易未履行审议程序和信息披露义务的违 规事项，请广大投资者注意投资风险。
五、 备查文件目录

无

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2021 年 4 月 23 日

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