公告日期：2017-12-13

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2017 1506

当事人：

河北宏润核装备科技股份有限公司（以下简称：宏润核装），

住所地河北省盐山县工业开发区，法定代表人刘春海。

经查明，你公司存在如下违规行为：

2017 年 1 月 19 日你公司召开第二届董事会第十七次会议

审议通过了股票发行方案，并于 3 月 10 日完成缴款认购，共募

集资金 169,779,995.00 元。截止 10 月 11 日，公司在未取得股

份登记函的情况下，提前使用募集资金 13,664.37 万元。上述行

为违反了《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》第

一条的规定，属于股票发行违规行为。

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鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系

统业务规则（试行）》第 6.1 条与《全国中小企业股份转让系统

股票发行业务细则（试行）》第三十条的规定，我司做出如下决

定：

对你公司采取出具警示函并责令改正的自律监管措施。

我司特此提出警示如下：

你公司应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试

行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

等业务规则发行股票，诚实守信，规范运作。应当进一步健全内

控制度，提高全员合规意识和风险意识，在股票发行过程中遵

守相关法律法规和市场规则。

特此告诫你公司应当充分重视上述问题并吸取教训，在收

到决定书之日起 10 个转让日内提交书面改正方案，并按期改正

完毕。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

你公司应自收到本决定书之日起 2 个转让日内及时披露相

应信息。

全国股转公司

2017 年 12 月 4 日


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