公告日期：2019-01-15

目录





一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见 ............................................................... 4

二、关于公司治理规范性的意见 ................................................................................................... 5

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见 ....................................................... 7

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 ................................................................... 8五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息披露义

务履行情况的意见 ........................................................................................................................... 9六、挂牌公司、相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）及本次发行对象是否为失信联合惩戒对象的核查意见 11



七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......................................... 12

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见............................................. 13

九、关于公司本次股票发行是否存在股权代持、持股平台的意见......................................... 16

十、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见 ................................................................. 16

十一、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见 .............................................................19

十二、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见.....................20

十三、本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见................................................. 21

十四、关于本次股票发行是否导致公司控制权发生变动的说明............................................. 22

十五、是否存在控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况......................................... 22十六、关于本次股票发行募集资金用途是否涉及投向房地产理财产品、购买住宅类房产或从

事住宅房地产开发业务、购置工业楼宇或办公用房、宗教投资等的核查意见..................... 23十七、关于公司前期构成收购、非现金资产认购的发行中涉及收购人或非现金资产认购方的

承诺事项是否严格履行，及前期发行中存在尚未完成备案的私募基金承诺完成备案程序是否

严格履行的意见.............................................................................................................................23

十八、本次股票发行业务是否存在聘请第三方机构或个人的情形......................................... 23

十九、需要主办券商发表的其他意见 ......................................................................................... 24

二十、关于公司本次股票发行的结论性意见 .............................................................................25



南京证券股……
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