公告日期：2019-01-28

上海市锦天城律师事务所

关于上海玻机智能幕墙股份有限公司

股票发行合法合规的

法律意见书

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上海市锦天城律师事务所 法律意见书
目录


释义 .......................................................... 1

声明事项........................................................ 3

正文 .......................................................... 4

一、本次股票发行的主体资格.................................... 4
二、公司本次股票发行符合豁免向中国证监会申请股票发行核准的条件5

三、本次股票发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定........ 6

四、本次股票发行过程及结果合法合规............................ 9

五、本次股票发行的相关法律文件合法合规....................... 13

六、本次股票发行不存在非现金资产认购发行股票的情形........... 14

七、现有股东的优先认购安排................................... 15

八、现有股东及发行对象的私募投资基金备案情况................. 15

九、发行对象是否存在持股平台及股份代持情况的核查意见......... 18
十、发行人等相关主体及本次定向发行的发行对象均不属于失信联合惩

戒对象的说明................................................... 19

十一、其他事项说明............................................. 19

十二、结论意见................................................. 20

释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

公司、发行人 指 上海玻机智能幕墙股份有限公司

公司2018年向2名发行对象定向发行不超过
本次股票发行 指

28,925,620股(含28,925,620股)股票的行为

上海建材(集团)有限公司、上海晗远企业管理合
发行对象 指

伙企业(有限合伙)等投资者

上海晗远企业管理合伙企业(有限合伙)，系本次
上海晗远 指

股票发行对象之一

上海建材(集团)有限公司，系本次股票发行对象
建材集团 指

之一

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管
《暂行办法》 指

理暂行办法》

《业务规则》 指 《全国中……
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