公告日期：2020-04-28

公告编号：2020-014

证券代码：836262 证券简称：科源制药 主办券商：中泰证券
山东科源制药股份有限公司

关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

山东科源制药股份有限公司（以下简称“公司”）根据《非上市公众公司监 督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小 企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《关于挂牌公司股票发行有关 事项的规定》等相关规定，公司董事会安排有关部门专人对公司募集资金存放和 使用情况进行自查，现将自查情况做专项说明如下：

一、募集资金基本情况

公司在全国股份转让系统公司挂牌以来，共发生二次发行股票募集资金的行 为，其中涉及 2019 年度存在募集资金管理与存放情况、实际使用情况的股票发 行共有一次。

公司本次募集资金基本情况如下：

公司于 2017 年 10 月 23 日召开了第一届董事会第二十二次会议审议并
通过了《关于公司股票发行方案的议案》，且该方案在 2017 年 11 月 9 日在公司
2017 年第七次临时股东大会审议通过。本次定向发行股票 3,000,000 股，发行
价格为 15.00 元/股，共募集资金 45,000,000.00 元。

2017 年 11 月 14 日，公司收到认购人缴存的股份认购款 45,000,000.00 元。
2017 年 11 月 15 日，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
了编号为大信验字【2017】第 3-00049 号《验资报告》。

公司按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购
协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求于 2017 年 11 月 14 日，将募
集资金 45,000,000.00 元全部转募集资金专项账户。公司已与中泰证券股份有限 公司及中国建设银行股份有限公司济南高新支行签订《募集资金三方监管协议》。
2017 年 11 月 30 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了
《关于山东科源制药股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函 [2017]6877 号），对公司本次股票发行的备案申请予以确认。


公告编号：2020-014

二、募集资金管理与存放情况

本次股票发行对募集资金实行专户分别存储，公司于 2017 年 11 月 15 日与
中泰证券股份公司、中国建设银行股份有限公司济南高新支行签订了三方监管协议，发行募集的资金存储于 37050161880100000721 的专户。

截至 2017 年 11 月 30 日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具
的《关于山东科源制药股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]1433 号、股转系统函[2017]6877 号）之时，公司未动用上述两笔募集资金。

公司严格按照已有的监管规则、规范性文件对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在未取得股转系统股份登记函之前使用募集资金的情形。

三、募集资金的实际使用情况：

1、股票发行

（1）根据公司《股票发行方案》，公司股票发行募集资金的使用用途为：建设原料药综合生产线技术改造项目及 VOCs（挥发性有机化合物(volatileorganic compounds)的英文缩写）及臭气处理建设项目。

（2）2019 年度，本次募集资金实际使用金额为 298.42 万元，募集资金利
息收入 1.10 万元，手续费支出 0.05 万元，专户余额 27.94 万元。

具体使用情况如下：

单位：万元

项目 金额

一、期初募集资金余额 325.3……
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