公告日期：2017-12-26

兴业证券股份有限公司



关于北京智慧眼科技股份有限公司



股票发行合法合规的意见



主办券商



福建省福州市湖东路268号



二零一七年十一月



目录



释义......4



正文......6



一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......6



二、关于公司治理规范性的意见......7



三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......7



四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......8



五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......12



六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法 有效的意见......14 七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......15 八、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......16 九、本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......16 十、关于本次股票发行是否存在持股平台或者员工持股计划的意见..17十一、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的 说明......18 十二、主办券商关于本次股票发行是否存在股权代持的说明......20十三、关于公司本次股票发行是否涉及业绩承诺及补偿、股份回购、反 稀释等特殊条款及估值调整条款的意见......20十四、关于公司是否存在控股股东、实际控制人及其它关联方资金占用 的核查意见......21十五、关于公司本次发行是否符合募集资金专户管理要求、三方监管协 议的签订情况的说明......21 十六、关于公司本次发行是否符合募集资金信息披露要求的核查意见 ......221-1-2



十七、关于公司本次募集资金用途及前次募集资金使用情况......23



十八、关于公司是否存在连续发行的说明......27



十九、关于本次股票发行相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩 戒对象的核查意见......27 二十、本次发行股份中新增股份的限售安排......29二十一、关于公司在前次发行中是否存在构成收购的承诺、非现金资产 认购的承诺或者私募基金备案的承诺履行情况的说明......30 二十二、关于本次股票发行对象中做市商执行业务隔离的说明......30 二十三、关于公司是否提前使用募集资金的核查意见......30 二十四、主办券商认为其他需说明事项......30 二十五、关于公司本次股票发行的结论性意见......311-1-3



释义



本次意见书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：



释义项目 释义



智慧眼、本公司、公司、发行人指 北京智慧眼科技股份有限公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》



《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》



《股票发行业务细则》 指 《全国中小……
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