公告日期：2019-08-21

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏天晟药业股份有限公司

2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况之专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）作为江苏天晟药业股份有限公司（证券简称：天晟药业，证券代码：836140，以下简称“天晟药业”、“公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称“《股票发行问题解答（三）》”）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2019 年半年度募集资金基本情况、管理与存放情况、实际使用情况、是否存在变更募集资金使用用途等情况进行了专项核查并出具本报告。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及资金到位时间

经公司第一届董事会第七次会议及公司 2016 年第二次临时股东大会批准，公司 2016 年度采用定向发行方式发行了人民币普通股 180 万股，每股面值人民
币 1.00 元，每股实际发行价格为 5.68 元，募集资金总额为人民币 1,022.4 万
元。该次股票发行已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 12
月 26 日出具的天职业字（2016）17399 号《验资报告》验证，截至 2016 年 12
月 12 日，公司已收到江苏科泉高新创业投资有限公司缴纳的新增注册资本合计人民币壹佰捌拾万元。

本次股票发行已于 2017 年 1 月 4 日取得全国中小企业股份转让系统同意
（股转系统函[2017]39 号）。

(二)募集资金使用情况


截至 2019 年 6 月 30 日，公司募集资金使用具体情况如下：

单位：元

募集资金初始存放金额 10,224,000.00

减：累计使用募集资金金额 10,345,371.12

其中：支付供应商货款 6,730,639.64

支付费用报销 617,234.48

支付员工工资 2,997,497.00

加：募集资金利息净额（扣除手续费后） 121,371.12

募集资金余额 0.00

截至 2019 年 6 月 30 日，本次定向发行股票募集资金已使用完毕。

二、募集资金存放与管理情况

公司已召开第一届董事会第七次会议及 2016 年第二次临时股东大会审议通过《关于制定<募集资金管理制度>的议案》及《关于拟设立募集资金专用账户并与主办券商、商业银行签署三方监管协议的议案》，公司对本次募集资金设立专项账户、实行专项账户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

公司本次股票发行认购账户为公司设立的募集资金专项账户（开户银行：中国农业银行股份有限公司句容市宝华支行，银行账户：10328701040008573）。
截至 2016 年 12 月 12 日，公司本次股票发行认购资金已全部存入前述募集资金
专项账户。截至 2019 年 6 月 30 日，本次定向发行股票募集资金已使用完毕。
三、变更募集资金使用用途情况

公司于 2017 年 8 月 23 日召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会
第五次会议，2017 年 9 月 11 日召开 2017 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于变更募集资金用途的议案》，具体如下：

原募集资金用途：补充流动资金，具体用途如下：

资金使用项目 预计金额（万元） 拟投入资金占本次募集资金比例

原材料采购 1,022.40 100.00%

合计 ……
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