公告日期：2020-03-25

公告编号：2020-005

证券代码：836079 证券简称：鑫海矿装 主办券商：国都证券
山东鑫海矿业技术装备股份有限公司

第二届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2020 年 3 月 25 日

2.会议召开地点：公司四楼会议室
3.会议召开方式：现场

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2020 年 3 月 15 日以电子邮件方式发出

5.会议主持人：监事会主席常江先生
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次会议的召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，无委托出席监事。

二、议案审议情况
（一）审议通过《山东鑫海矿业技术装备股份有限公司 2020 年第一次股票定向
发行说明书》议案
1.议案内容：

为补充公司的流动资金，支持公司主营业务的发展，优化财务结构，进而提升公司的盈利能力和市场竞争力，保障公司经营的可持续发展，公司拟向公司股

公告编号：2020-005

东、实际控制人张云龙定向发行 5,000,000 股股票，每股面值为人民币 2.00 元。
详见公司于 2020 年 03 月 25 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露的《山东鑫海矿业技术装备股份有限公司 2020 年第一次股票定向发行说明书》（公告编号：2020-006）。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于签署<附生效条件的股份认购协议书>》议案
1.议案内容：

基于本次股票发行的需要，公司与本次发行对象签署《附生效条件的股份认购协议书》，该协议须经公司董事会、股东大会审议批准并取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称为“全国股转公司”）关于公司本次股票定向发行无异议函后生效。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《山东鑫海矿业技术装备股份有限公司募集资金管理制度》议案1.议案内容：

为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》）、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件的规定并结合公司实际情况，特制定《山东鑫海矿业技术装备股份有限公司募集资金管理制度》。

详细内容参见公司于 2020 年 03 月 25 日在全国中小企业股份转让系统指定
信息披露平台（http://www.neeq.com.cn/)披露的《山东鑫海矿业技术装备股份有限公司募集资金管理制度》（公告编号：2020-007）。


公告编号：2020-005

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于设立募集资金专项账户并签订<募集资金三方监管协议>》
议案
1.议案内容：

为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据全国股转系统《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等的相关要求，公司将开立募集资金专项账户（以下简称“专户”）不得存放非募集资金或用作其他用途。

在本次发行认购结束后验资前，公司拟就本次定向发行的募集资金，与主办券商、募集资金专项账户开户银行签订《募集资金三方监管协议》，本协议自公司、主办券商及银行法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位……
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