公告日期：2023-01-19

浙江金晟环保股份有限公司并平安证券股份有限公司:

现对由平安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）保荐的浙江金晟环保股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）公开发行股票并在北交所上市的申请文件提出问询意见。
请发行人与保荐机构在 20 个工作日内对问询意见逐项
予以落实，通过审核系统上传问询意见回复文件全套电子版（含签字盖章扫描页）。若涉及对招股说明书的修改，请以楷体加粗说明。如不能按期回复的，请及时通过审核系统提交延期回复的申请。

经签字或签章的电子版材料与书面材料具有同等法律效力，在提交电子版材料之前，请审慎、严肃地检查报送材料，避免全套材料的错误、疏漏、不实。

本所收到回复文件后，将根据情况决定是否继续提出审核问询意见。如发现中介机构未能勤勉尽责开展工作，本所将对其行为纳入执业质量评价，并视情况采取相应的监管措施。


提 示

以下问题涉及重大事项提示及风险揭示:问题 1.是否存在损害发行人利益
或特殊利益安排的情形，问题 2.国内外市场竞争格局及主要产品附加值，问题3.与主要客户合作是否稳定可持续，问题 4. 外销收入占比较高及真实性核查，问题 6.毛利率持续下滑且低于可比公司均值的合理性，问题 7. 财务内控不规范情形及整改有效性。

目 录


一、基本情况 ...... 3

问题 1. 是否存在损害发行人利益或特殊利益安排的情形...... 3

二、业务与技术 ...... 5

问题 2. 国内外市场竞争格局及主要产品附加值...... 5

问题 3. 与主要客户合作是否稳定可持续...... 7

三、财务会计信息与管理层分析 ...... 9

问题 4. 外销收入占比较高及真实性核查...... 9

问题 5. 业绩波动及第四季度收入占比较高的合理性......11

问题 6. 毛利率持续下滑且低于可比公司均值的合理性...... 14

问题 7. 财务内控不规范情形及整改有效性...... 17

问题 8. 实际控制人大额资金流水往来的合理性...... 18

问题 9. 其他财务问题...... 20

四、募集资金运用及其他事项 ...... 22

问题 10. 募投项目合理性、必要性...... 22

问题 11. 其他问题...... 23

一、基本情况

问题1.是否存在损害发行人利益或特殊利益安排的情形
根据申请文件：（1）张平直接和间接控制公司 34.70%的
股份，吴林泳直接持有公司 5.38%的股份，张平、吴林泳夫妇为公司实际控制人。张平为仙居宏远的执行事务合伙人，仙居宏远持有公司 11.88%的股份。（2）2015 年 6 月，经公司股东会审议通过，增加公司注册资本 1500 万，增资价格为2.33 元/注册资本，增资方为仙居宏远、上海科津投资管理中心（有限合伙）、仙居创丰以及吴林泳等 34 位自然人。（3）投资者本次增资入股包含债权债务抵消出资，部分增资方存在向公司实际控制人张平支付超过 2.33 元/注册资本的其他资金。其中，支付额外费用共计 4,033.01 万元，提供无息借款共计 935.80 万元。

（1）仙居宏远的基本情况。请发行人说明：①实际控制人间接持有公司股份的主要路径以及通过仙居宏远入股发行人的背景、原因、合理性、合规性，是否存在利益输送或特殊利益安排。②列表说明仙居宏远合伙人基本情况，包括但不限于姓名、出资额、出资比例、任职情况及是否均系发行人员工，入股仙居宏远的背景、原因、时间、方式、价格及公允性等。③仙居宏远合伙人及其任职或控制的企业与发行人及其实际控制人、董监高、客户、供应商之间的关系及是否存在资金业务往来，是否存在利益输送或特殊利益安排。④结合报告期内仙居宏远合伙人结构变动情况、持股变动情况，说明仙居宏远关于内部股权转让、离职或退休后股权处
理的相关约定以及股权管理机制，否存在纠纷或潜在纠纷。⑤仙居宏远是否存在对外投资情形，如有，请进一步披露对外投资是否需要并已经取得主管机关的备案或批准，所投资企业与发行人是否从事相同或类似业务，是否属于发行人上下游企业，与发行人及其实际控制人、董监高等是否存在资金业务往来，是否存在利益输送或特殊利益安排。

（2）是否存在损害发行人利益的情形。请发行人：①说明上述增资的具体情况，包括但不限于背景、原因、合理性、合规性、价格及公允性、资金来源及支付方式、增资方，增资方……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。