公告日期：2021-03-22

第三期辅导工作备案报告

1

民生证券股份有限公司

关于广州飞达音响股份有限公司

辅导工作备案报告（第三期）

中国证券监督管理委员会广东监管局：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ） 《证券发行上市保

荐业务管理办法》的规定，以及民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券” ）

于 2020 年 7 月 6 日与广州飞达音响股份有限公司（以下简称“飞达音响”或“公

司” ） 签署的 《辅导协议》 ， 民生证券作为飞达音响首次公开发行股票的辅导机构，

就本期辅导工作情况，向贵局报告如下：

一、报告期内所做的主要辅导工作

（一）本期辅导经过

本期辅导期间为 2020 年 12 月 24 日至 2021 年 3 月 15 日，在本辅导阶段，

民生证券辅导小组工作主要内容包括：

（1）跟踪落实整改方案；

（2）开展进一步尽职调查；

（3）组织学习相关法律法规；

（4）探讨公司发展目标和未来计划、募集资金投向；

（5）监督公司股东大会、董事会、监事会的运作。

（二）承担本期辅导工作的辅导小组人员情况

民生证券本期参加辅导的人员：刘思超、李鹏宇、李辉、陈鹏、叶静思、欧

阳霈丰，本辅导期辅导小组人员增加欧阳霈丰。

以上参加辅导人员均为民生证券正式员工。

（三）接受本期辅导的人员情况

接受本期辅导的人员为飞达音响全体董事、监事、高级管理人员、持有5%

以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）以及财务部、证券事务部有关

第三期辅导工作备案报告

2

人员。

（四）辅导的主要内容、辅导协议履行情况以及辅导对象配合情况

1、辅导的主要内容

（1）跟踪落实整改方案

本期辅导，辅导小组根据前期形成的整改方案，持续跟踪辅导对象的生产经

营、公司治理、财务规范等方面的整改情况，通过与公司管理层定期沟通，定期

召开中介协调会，对前期的整改方案进行落实，对有关问题进行讨论并进一步解

决，公司内部控制及规范运作情况更加完善。

（2）开展进一步尽职调查

辅导机构对公司进行了进一步的尽职调查，对公司的历史沿革、业务技术、

内部控制、财务规范等方面持续展开尽职调查工作，并对尽职调查过程中发现的

问题提出规范建议。

（3）组织学习相关法律法规

本辅导期内，辅导机构督促辅导对象全体董事、监事、高级管理人员以及持

有 5%以上股份的股东和实际控制人进行进一步的法律法规知识学习，通过向辅

导对象分发材料组织其自学《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （2020 年 12

月修订） 、 《首发企业现场检查规定》 （中国证券监督管理委员会公告〔2021〕4

号）等最新法律法规及政策，并就学习过程中遇到的问题进行答疑，进一步增强

了辅导对象在资本市场中的法律意识以及规范管理的观念， 使全体辅导对象对上

市公司各主体责任和要求有了更清晰的认识。

（4）探讨公司发展目标和未来计划、募集资金投向

辅导小组就飞达音响的业务发展目标及未来发展规划与公司管理层进行了

座谈和研讨， 在充分听取公司发展愿景的基础上， 通过定期和不定期的各种沟通，

全面深入地分析了飞达音响的优劣势和外部市场的机遇与挑战， 明确其未来市场

定位，总结提炼了公司经营发展的模式，基本明确了公司未来不同时期的发展目

标和市场定位。

在明确发展目标的基础上， 辅导小组还就公司未来募集资金投向与公司进行

第三期辅导工作备案报告

3

了多次充分的沟通和讨论，初步拟定了募集资金投资项目。

（5）监督公司股东大会、董事会和监事会的运作

辅导小组对本次辅导期内公司召开的股东大会、董事会、监事会的运行情况

进行了监督。公司已建立了由股东大会、董事会、董事会专门委员会、监事会、

独立董事、高级管理层等组成的法人治理结构，制定了《公司章程》及一系列法

人治理细则，明确了股东大会、董事会和监事会的权责范围。公司法人治理结构

相关制度制定以来，公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会、独立董事

和高级管理层依法规范运作、履行职责，未出现违法违规现象，公司法人治理结

构不断得到完善。

为了贯彻落实辅导要求，健全公司法人治理结构，实现规范运作的目标，辅

导小组与律师按照有关法律法规的要求， 协助公司继续完善有关公司治理的内部

规章制度。

2、辅导协议的履行情况

民生证券与飞达音响 2020 年 7 月 6 日签署了《辅导协议》 ，本阶段双方均履

行了《辅导协议》规定的义务，遵守有关法律法规，勤勉尽责、诚实信用地开展

辅导工作，协议履行情况良好。

3、辅导对象按规定参与、配合辅导机构工作的情况

在辅导工作过程中，飞达音响能够严格遵守《辅导协议》中的相关规定，高

度重视此次辅导工作，公……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。