公告日期：2018-02-08

关于北京摩诘创新科技股份有限公司

挂牌申请文件的第三次反馈意见之回复

主办券商

二〇一六年一月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

根据贵司下发的 《关于北京摩诘创新科技股份有限公司挂牌申请文件的第三

次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）的要求，北京摩诘创新科技股份有限公司

（以下简称“摩诘创新”、 “公司”），已会同主办券商中国银河证券股份有限公司

（以下简称“主办券商”）、北京市海润律师事务所（以下简称“律师”）、立信会计

师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）本着勤勉尽责，诚实守信的原

则，就反馈意见所提问题逐条进行了认真核查及讨论，现回复如下，请予以审核。

如无特别说明，本回复报告中的简称或名词的释义与公开转让说明书（申报

稿）中的相同。

本回复报告的字体：

反馈意见所列问题 黑体

对问题的回复 宋体

《公开转让说明书》原文 宋体

《主办券商推荐报告》修改部分 楷体、加粗

《公开转让说明书》修改部分 楷体、加粗

1、 2013 年 3 月 12 日、 2014 年 3 月 10 日及 2015 年 3 月 30 日，公司分别召

开 2013 年第三次临时股东大会、 2013 年年度股东大会和 2014 年度股东大会，

授权公司在不影响正常经营的情况下，使用额度不超过人民币 15,000 万元的自

有闲置资金进行低风险的银行保本短期理财产品投资，在上述额度内，资金可以

滚动使用。

（ 1）请公司结合第一次反馈意见回复说明并披露投资理财的时间、原因、

金额（发生额、余额）、履行的决策程序以及投资收益情况。（ 2）请公司说明报

告期内投资理财对公司流动性及主营业务的影响，未来投资理财的规划。（ 3）请

主办券商和申报会计师核查上述事项对公司财务状况的影响。

【回复】

（ 1）尽调过程和事实依据

主办券商项目组对公司总经理和财务总监进行了访谈， 获取了公司出具的报

告期内理财产品明细表及《关于报告期内公司理财和未来理财规划的说明》，抽

查了理财产品购买及赎回资金流水，查阅了与理财产品相关的股东大会决议，查

阅了立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信会师报字【 2015】第 190803

号”审计报告，以核查公司购买理财产品相关情况。

（ 2）分析过程

问题一：

请公司结合第一次反馈意见回复说明并披露投资理财的时间、原因、金额 （发

生额、余额）、履行的决策程序以及投资收益情况。

作为军工企业，公司收款一般集中在每年 12 月份左右，为了充分利用大额

资金结余，提高资金使用效率，故公司使用自有闲置资金进行低风险的短期银行

理财产品投资。 2013 年 3 月 12 日、 2014 年 3 月 10 日及 2015 年 3 月 30 日，公

司分别召开 2013 年第三次临时股东大会、 2013 年年度股东大会和 2014 年度股

东大会，授权公司在不影响正常经营的情况下，使用额度不超过人民币 15,000

万元的自有闲置资金进行低风险的银行保本短期理财产品投资，在上述额度内，

资金可以滚动使用。报告期内，公司购买的理财产品主要为期限两个月左右的短

期产品类型和日积月累等随时存入、随时赎回产品类型，且从未发生理财产品到

期无法赎回情况。 2013 年度、 2014 年度及 2015 年 1-6 月份，公司分别实现投资

收益 15.81 万元、 258.70 万元和 117.93 万元。公司理财产品购买具体情况如下：

2015 年 1-6 月份：

受托人名称 产品类型 委托理财金额(万元) 起始日期

中国银行北京清华园支行 日积月累 2,730.00 2015 年 1 月 1 日

中国银行北京西三旗支行 日积月累 2,500.00 2015 年 1 月 1 日

交通银行北京天坛支行 日增利 S 款 1,700.00 2015 年 1 月 20 日

交通银行北京天坛支行 生息 365 5,550.00 2015 年 1 月 1 日

受托人名称 产品类型 委托理财金额(万元) 起始日期

交通银行北京天坛支行 稳得利 14 天周期型 2,000.00 2015 年 1 月 16 日

交通银行北京天坛支行 稳得利 14 天周期型 1,700.00 2015 年 1 月 27 日

交通银行北京天坛支行 稳得利 28 天周期型 3,000.00 2015 年 2 月 2 日

交通银行北京天坛支行 稳得利 28 天周期型 1,700.00 2015 年 3 月 3 日

交通银行北京天坛支行 久久养老月丰 42 天 3,000.00 2015 年 3 月 3 日

交通银行北京天坛支行 稳得利 28 天周期型 1,……
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