公告日期:2018-03-21
招商证券股份有限公司关于
天戈通信科技股份有限公司
2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
天戈通信科技股份有限公司(以下简称“天戈通信”、“公司”)于2016年2月16日在全国中小企业股份转让系统挂牌,证券简称:天戈通信,证券代码:835978。
根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《非上市公众公司监管问答——定向发行(一)》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(二)——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”、“主办券商”)对公司2016年度募集资金存放和使用情况进行核查,具体情况如下:
一、公司募集资金基本情况:
公司自2016年2月16日挂牌至本报告出具之日起共完成一次股票发行。
公司分别于2016年9月26日、2016年10月12日经第一届董事会第十五次会
议以及2016年第六次临时股东大会审议通过,公司发行股票5,000,000股,发
行价格4元/股,募集资金总额为2,000万元。本次募集资金用途为归还银行贷
款及公司新建150座多功能信息系统平台建设项目。该募集资金已于2016年
10月 18 日全部到账,缴存银行为天津银行股份有限公司津华支行(账号:
359001201090196595),该账户同时为公司本次募集资金设立的专用账户。2016年10月19日,经中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合伙)审验,出具了验资报告(CHW验字【2016】0104号),确认截至2016年10月18日,公司已收到股东认缴股款人民币2,000万元,其中:股本500万元,扣除承销费、律师费、审计费后,转入资本公积(资本溢价)1,480.50万元。
公司于2016年11月4日收到股转系统函【2016】8157号《关于天津市天
戈通信科技股份有限公司股票发行股份登记的函》。
公司根据有关法律法规的规定,结合公司实际情况制订了《募集资金管理制度》,并经第一届董事会第十五次会议、2016年第六次临时股东大会审议通
过。
公司严格按照募集资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理,按照发行文件中承诺的募集资金用途使用募集资金,实行专款专用,不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或挪用募集资金的情形,也不存在取得全国中小企业股份转让系统出具股份登记函之前提前使用募集资金的情况。
二、募集资金存放和管理情况:
(一)募集资金制度建立情况
天戈通信于2016年9月26日经第一届董事会第十五次会议审议通过《关
于制定<募集资金管理制度>的议案》;2016年10月14日,公司在全国股份转
让系统网站披露《募集资金管理制度》;2016年10月12日相关议案经2016年
第六次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求,合法合规使用募集资金。
(二)募集资金专户存储情况
1、截至2017年12月31日,募集资金存储情况如下:
单位:人民币元
股票发行 银行名称 银行账号 余额
2016年第一次 天津银行股份有限
股票发行 公司津华支行 359001201090196595 4,968,901.41
合计 4,968,901.41
2、募集资金专项账户专户管理说明
公司2016年第一次股票发行已设立募集资金专项账户,并与主办券商及商
业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理,确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。上述三方监管协议与《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》之附件三方……
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