公告日期：2023-04-28

东北证券股份有限公司

关于双飞人制药股份有限公司

2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称东北证券或主办券商）作为双飞人制药股份有限公司（以下简称双飞人或公司）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统（以下简称股转系统）《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等业务规则的有关规定，对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：

一、募集资金基本情况

双飞人自挂牌以来共进行过 1 次股票发行，即 2022 年完成的股票发行。截
至 2022 年 12 月 31 日，本次股票发行基本情况如下：

（一）股票发行募集资金情况

公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议、2022 年第一次临时股东大会审议通过了与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为 5元/股，发行股份数量 2,300,000 股，募集资金总额 11,500,000.00 元，募集资金用途为补充流动资金，包括：购买原材料；支付市场开发、推广及电商平台费；支付职工薪酬及其他日常费用。

2022 年 2 月 23 日，全国中小企业股份转让系统出具了《关于对双飞人制药
股份有限公司股票定向发行无异议的函（股转系统函[2022]405 号）》。

根据广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）2022 年 4 月 14 日出具的《验
资报告》（司农验字[2022]22001740021 号），截至 2022 年 3 月 30 日止，公司
已收到本次股票发行所募集的全部资金 11,500,000.00 元。本次定向发行新增股
份于 2022 年 4 月 26 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。


公司不存在提前使用募集资金的情形。

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况

公司第三届董事会第三次会议、2022 年第一次临时股东大会审议通过了《募
集资金管理制度》，2022 年 1 月 28 日公司在全国中小企业股份转让系统指定的
信息披露平台披露了《募集资金管理制度》（公告编号：2022-005）。

（三）募集资金的存放和管理情况

公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议、2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户三
方监管协议的议案》。2022 年 4 月 18 日，公司与东北证券股份有限公司、中国
光大银行股份有限公司宜春樟树支行签署了《募集资金专户三方监管协议》，对本次股票发行的募集资金进行专户管理。

该账户基本信息如下：

户名：双飞人制药股份有限公司

开户行：中国光大银行股份有限公司宜春樟树支行

账号：58020188000022113

截至 2022 年 3 月 30 日，认购对象已将认购资金全部缴存于该专项账户。
上述专户未存放非募集资金或用作其他用途。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司上述募集资金专项账户已按规定使用完毕。
公司已于 2023 年 1 月 6 日完成上述募集资金专项账户的注销手续。上述募集资
金专项账户注销后，公司与东北证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司宜春樟树支行签署的《募集资金专户三方监管协议》随之终止。

（四）募集资金使用情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金（含本金及利息）
11,587,410.66 元，募集资金账户余额为 0.00 元，具体使用情况如下：

单位：元

项 目 金 额

一、募集资金总额 11,500,000.00

减：发行费用 367,924.53

加：收到的银行存款利息扣除银行手续费

87,410.66
净值

小计： ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。