公告日期：2017-12-14

北京大成（武汉）律师事务所



关于湖北任森农业科技发展股份有限公司



股票发行



法律意见书



大成武汉（证 ）字[2017]第【429】号



北京大成（武汉）律师事务所



武汉市江岸区建设大道718号浙商大厦10层（430015）



10/F,ZheshangTower,No.718,JiansheAvenue



Jiang’anDistrict,430015,Wuhan,China



Tel: 8627-82622591 Fax: 8627-82651002



目录



释义......1



关于湖北任森农业科技发展股份有限公司......4



股票发行的法律意见书......4



一、发行人发行股票的主体资格......7



二、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件8



三、本次发行的发行对象符合投资者适当性制度的有关规定...8



（一）发行对象符合投资者适当性制度的有关规定......9



（二）本次发行不存在股权代持情形......11



（三）本次发行不存在持股平台、员工持股计划......11



四、本次发行过程及结果合法合规性......11



（一）董事会、股东大会审议程序及回避表决情况......11



（二）缴款及验资的相关情况......15



五、本次发行的法律文件合法合规......17



六、本次发行的优先认购安排 ......17



七、本次发行不存在以非货币资产认购股票情形......18



八、有关私募投资基金管理人或私募投资基金的核查......18



九、本次发行定价合理，定价过程公平、公正，定价结果合法有效......20 十、关于公司本次股票发行是否适用股份支付的意见......20十一、本次股票发行不存在业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款......21 十二、 公司本次股票发行对象和相关主体是否属于失信联合惩戒对象......21十三、公司本次发行符合募集资金专户管理要求和募集资金信息披露要求......22十四、结论意见......23



释义



在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：



简称 全称或含义



公司、发行人、任森科 指湖北任森农业科技发展股份有限公司



技



本所或本所律师 指北京大成（武汉）律师事务所或其经办律



师



指公司2016年第三次临时股东大会决议通



本次发行 过并实施的《关于<湖北任森农业科技发展



股份有限公司股票发行方案>的议案》中确



认的定向发行股票事宜。



股权登记日 指2016年 09月 22日



东方财富、主办券商 指西藏东方财富证券股份有限公司



中兴财光华 指中兴财光华会计师事务所（特殊普通合



伙）



指经公司2016年第三次临时股东大会审议



《发行方案》 通过的《关于<湖北任森农业科技发展股份



有限公司股票发行方案>的议案》



《股份认购协议》 指发行人与发行对象签署的《股票发行认购



……
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