公告日期：2017-12-14

湖北任森农业科技发展股份有限公司



（湖北省长阳经济开发区长阳大道689号）



股票发行情况报告书



主办券商



西藏东方财富证券股份有限公司



（西藏自治区拉萨市北京中路101号）



二一七年十一月



声 明



本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。



根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。



目 录



声明......1



目录......2



一、公司基本信息......5



二、本次发行基本情况......5



（一）发行股份数量及募集资金总额......5



（二）发行价格及定价方法......5



（三）现有股东优先认购的情况......6



（四）发行对象及认购股份数量的情况......6



（五） 募集资金用途......7



（六）募集资金专用账户管理及信息披露......8



（七）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化......8



（八）本次发行是否经中国证监会核准......8



三、发行前后相关对比情况......9



（一）发行前后，前10名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况9



（二）发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以 及董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况......10 （三）发行前后主要财务指标变化......12四、新增股份限售安排......12五、主办券商关于本次股票发行合法合规性的意见 ......12 （一）关于公司本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......12 （二）关于公司治理规范性的意见......13（三）关于公司本次发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是 否合法有效的意见......13 （四）关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......13 （五）关于公司本次发行过程及结果是否合法合规的意见......13 （六）关于公司本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......13 （七）关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......13 （八）关于公司本次发行是否符合募集资金专户管理要求，是否符合募集资 金信息披露要求的意见......13（九）关于公司本次发行股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的意见 ......14 （十）关于公司本次发行对象是否存在持股平台的意见......14 （十一）关于公司本次股票发行是否存在“股权代持”情形的意见......14（十二）关于公司本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见 ......14 （十三）关于公司本次发行是否存在非现金资产认购的意见......14（十四）关于公司本次股票发行认购协议中签订的业绩承诺及补偿、股份回 购、 反稀释等特殊条款是否符合监管要求的意见......14（十五）关于挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对 象的核查意见......15 （十六）其他事项......15六、律师事务所关于本次发行过程及发行对象合法合规性的意见......16 （一）发行人发行股票的主体资格......16 （二）本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......16 （三）本次发行的发行对象符合投资者适当性制度的有关规定......16 （四）本次发行过程及结果合法合规性......17 （五）本次发行的法律文件合法合规......17 （六）本次发行的优先认购安排......17 （七）本次发行不存在以非货币资产认购股票情形......17 （八）有关私募投资基金管理人或私募投资基金的核查......17 （九）本次发行定价合理，定价过程公平……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。