公告日期：2016-04-25

北京市时代九和律师事务所

关于沈阳凯风技术股份有限公司

2015年年度股东大会的

法律意见书

致：沈阳凯风技术股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，北京市时代九和律师事务所(以下简称“本所”)接受沈阳凯风技术股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派郑薇、张有为律师（以下简称“本所律师”）出席了公司2015年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）及出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：1、《公司章程》；

2、公司第二届董事会第四次会议决议、会议记录；

3、公司第二届监事会第三次会议决议、会议记录；

4、公司于2016年3月31日刊登在全国中小企业股份转让系统信息披露网站（http://www.neeq.com.cn）的《沈阳凯风技术股份有限公司关于召开2015年年度股东大会的通知》；

5、公司2015年年度股东大会出席会议股东及股东代理人的签到表及凭证资料；

6、公司2015年年度股东大会会议文件。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会召集、召开的有关事项及公司提供的有关文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

2016年3月30日，公司第二届董事会第四次会议做出关于召开公司2015年年度股东大会的决议，并于2016年3月31日在全国中小企业股份转让系统信息披露网站（http://www.neeq.com.cn）刊登了《沈阳凯风技术股份有限公司关于召开2015年年度股东大会的通知》。

上述公告中就本次股东大会召开时间、地点、召开方式、出席对象、审议事项、会议登记方法等作出了通知。

2016年4月22日，本次股东大会按前述公告的时间、地点召开，并完成了公告所列明的议程。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格

出席本次股东大会的股东及股东代理人共5人，代表有表决权的股份数为20,000,000股，占公司股份总数的100.00%。经本所律师核查验证，出席会议的股东及股东代理人均持有有效证明文件。

除上述股东及股东代理人外，公司部分董事、监事、董事会秘书和本所律师出席了会议。

本所律师确认上述参加会议人员的资格符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

本次股东大会由董事会召集。本所律师确认上述股东大会的召集人资格符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

三、本次股东大会审议事项

本次股东大会审议了已公告的以下议案：

1、《沈阳凯风技术股份有限公司2015年度报告及年报摘要》；

2、《沈阳凯风技术股份有限公司2015年度审计报告》；

3、《沈阳凯风技术股份有限公司2015年度董事会工作报告》；

4、《沈阳凯风技术股份有限公司2015年度监事会工作报告》

5、《沈阳凯风技术股份有限公司2015年度财务决算报告》；

6、《沈阳凯风技术股份有限公司2016年度财务预算报告》；

7、《关于预计公司2016年度日常关联交易事项的议案》；

8、《沈阳凯风技术股份有限公司2015年度利润分配方案》；

9、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2016年度财务审计机构的议案》；

10、《关于启用新公司章程的议案》

除上述议案外本次股东大会未审议其他议案，符合法律、法规和《公司章程》的规定。

四、本次股东大会的表决程序、表决结果

经验证，公司本次股东大会就公告中列明的事项以记名投票方式进行了表决，股东代表及公司监事负责计票、监票，根据当场公布的表决结果，会议主持人宣布审议通过上述全部议案。决议的表决结果载入会议记录。

上述议案通过的票数符合《公司法》及《公司章程》中所要求的最低票数，表决程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

五、结论意见

基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，出席本次股东大会人员的资格、召集人资格及表决程序、表决……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。