公告日期：2016-12-27

北京市中银（深圳）律师事务所



关于无锡市尚沃医疗电子股份有限公司定向发行股票合法合规性的



法律意见书



中国·深圳·福田区深南大道2002号中广核大厦北座8层



电话(Tel):(0755)82531588 传真(Fax):(0755)82531555



二零一六年 十一月



目录



释义......2



正文......5



一、本次发行符合豁免向中国证监会申请审核股票发行的条件...... 5



二、本次发行对象符合投资者适当性的有关规定...... 5



三、本次发行过程及结果的合法合规性......7



四、本次发行相关的法律文件合法合规......9



五、本次发行的优先认购安排...... 10



六、本次发行不涉及非现金资产认购股份的情形...... 10



七、本次发行的估值调整条款...... 10



八、发行人在册股东及本次发行对象私募投资基金备案登记情况......11



九、结论性意见...... 12



释义



在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：



尚沃医疗、公司、指 无锡市尚沃医疗电子股份有限公司



发行人



本次发行、本次定指 公司本次向孙策、孙沉、刘凤珍等31名自然人定向发行不



向发行 超过500,000股股票的行为



本次发行确定的发行对象，包括公司部分监事、高级管理



人员及核心员工共计31名，即孙沉、刘凤珍、孙策、邓中



本次发行对象 指 全、张育琨、唐颢明、金俊奇、康宝刚、韩益苹、王倩倩、



江波、陈之玮、刘艳兰、郑李纯、康传幸、黄小艳、张跃、



史勇伟、韩宏益、张颖、于勇、王景龙、王雪妮、孙佩、



袁芳、杨柳、陈志浩、刘红英、韦发增、汪振胜、黄亚飞



全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统



全国股转系统公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



本所 指 北京市中银（深圳）律师事务所



发行人2016年7月18日召开的2016年第一次临时股东大会



《股票发行方案》指 审议通过的《无锡市尚沃医疗电子股份有限公司股票发行



方案》



《股份认购协议》指 发行人与孙策、孙沉等31名自然人签署的《无锡市尚沃医



疗电子股份有限公司股份认购协议》



发行人2016年7月18日在全国中小企业股份转让系统有限



《认购公告》 指 责任公司公告的《无锡市尚沃医疗电子股份有限公司股票



发行认购公告》



《验资报告》 指 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)于2016年7月22日出具



的“天衡验字（2016）00150号”《验资报告》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《投资者适当性管指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试



理细则》 行）》



《股票发行业务细指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



则》



《公司章程》 指 《无锡市尚沃医疗电子股份有限公司章程》



元、万元 ……
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