公告日期：2017-04-14

上海昆亚医疗器械股份有限公司



关于2016年度



公司募集资金存放与使用情况的专项报告



上海昆亚医疗器械股份有限公司



关于2016年度公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统 公告[2016]63号）（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和 规范性文件的规定，上海昆亚医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）关于2016年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：



一、 募集资金基本情况



公司分别于2016年5月17日和2016年6月3日召开的第一届董事会第八次会



议和2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于上海昆亚医疗器械股份有限公司



股票发行方案的议案》，根据该方案，公司发行股份数量为350万股，每股价格为人



民币10.00元，预计发行募集资金总额不超过3,500.00万元。截至2016年6月21



日，本次实际募集新增股份数量为350万股，募集资金3,500.00万元全部出资到位。



2016年8月7日，上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为上会师报字（2016）



第3515号的《验资报告》，对上述增资事项进行了验证。2016年10月27日，全国



中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于上海昆亚医疗器械股份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司本次股票发行的备案申请予以确认。



二、 募集资金存放和管理情况



公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金存储、使用、监督和责任 追究的内部控制制度》，并经2016年8月19日召开的公司第一届董事会第十三次会 议审议通过，于8月31日在全国股转系统网站平台披露，提交2016年第五次临时股东大会审议批准。



本次股票发行公司原先未设立募集资金专项账户，认购款存放于公司在上海浦东发展银行闵行支行验资户，账号名称：上海昆亚医疗器械股份有限公司，账号：



98280155510010748。



2016年8月19日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过《关于确认募集资



金三方监管协议专户信息的议案》。2016年9月8日，公司连同国泰君安证券与上



海浦东发展银行闵行支行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与全国中 专项报告第1页



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关于2016年度



公司募集资金存放与使用情况的专项报告



小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。



截至2016年12月31日，募集资金存储账户的余额情况如下：



单位：人民币元



开户企业 开户银行 银行账号 余额 备注



上海昆亚医疗器械



上海浦东发展银行闵行支行 98280154740019150 17,986,921.57 募集资金专户



股份有限公司



上海昆亚医疗器械



上海浦东发展银行闵行支行 98280154740018510 353,476.25 一般户



股份有限公司



合计 18,340,397.82



注：1、以上账户余额包括银行存款利息收入。



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