公告日期：2017-06-30

浙江帝杰曼信息科技股份有限公司



募集资金管理制度



第一章 总则



第一条 为规范浙江帝杰曼信息科技股份有限公司(以下简称“公



司”)募集资金管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《浙江帝杰曼信息科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。



第二条 本制度所称募集资金是指公司通过法律规定的公开及非



公开发行股票等方式向投资者募集的资金。



第三条 公司董事会应当负责建立健全并确保本制度的有效实施，



做到募集资金使用的公开、透明和规范。



第四条 募集资金原则上限定用于公司在发行申请文件中承诺的



募集资金用途。公司变更募集资金用途必须经股东大会批准，并履行信息披露义务和其他相关义务。



第五条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监



督管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定以及全国中小企业股份转让系统的规则要求，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。



第二章 募集资金的存储



第六条 公司募集资金应当存放于公司董事会为本次发行批准设



立的募集资金专项账户（以下简称“专户”），并将专户作为认购账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途；公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。



第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证



券从业资格的会计师事务所出具验资报告。



第三章 募集资金的使用



第八条 公司应当按照发行方案中披露的募集资金用途使用募集



资金，不得随意改变募集资金用途。改变募集资金用途的，应当在董事会审议后及时披露，并提交股东大会审议。



第九条 公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。



公司使用募集资金不得有如下行为：



（一）用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易；



（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；（三）将募集资金直接或间接提供给控股股东、实际控制人或其关联方使用，为关联方获取不正当利益提供便利；



（四）违反募集资金管理规定的其他行为。



第十条 公司应当采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性，



防止募集资金被控股股东、实际控制人或其关联方占用或挪用，并采取有效措施避免控股股东、实际控制人或其关联方利用募集资金投资项目获取不正当利益。



第十一条 公司在使用募集资金时，必须严格按照本制度及公司



资金管理制度履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出，均需根据公司相关审批流程进行审批后方可付款。



第十二条 公司在使用募集资金时，应做到付款金额、付款时间、



付款方式、付款对象合法、合理，并提供相应的依据性文件供备案查询。



第十三条 公司暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，经履行



法律法规、规章、规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并披露后，可以投资于安全性高、流动性好的保本型投资产品。



第十四条 公司在取得全国中小企业股份转让系统出具的发行股



份登记函之前，不得使用该次股票发行的募集资金。



第四章 募集资金使用的信息披露



第十五条 公司股票发行方案中应当按全国中小企业股份转让系



统的要求详细披露本次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析。



公司股票发行方案中应当详细披露前次发行募集资金的使用情况，包括募集资金的具体用途、投入资金金额以及对挂牌公司经营和财务状况的影响等。



第五章 募集资金的监督管理



第十六条 公司财务部门应当对募集资金的使用情况建立健全有



关会计记录和原始台帐，详细记……
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