公告日期：2024-04-11

关于西部宝德科技股份有限公司向不特定合格投资 者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作
进展情况报告（第五期）

西部宝德科技股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“西部宝德”或“公司”）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定以及《西部宝德科技股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于西部宝德科技股份有限公司股票向不特定合格投资者公开发行并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：
一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

中信建投证券本辅导期内指派郭鑫、姚帅、王嘉琪、潘迪、李通、王宇凡共6 名辅导人员组成辅导小组，对辅导对象进行辅导，由郭鑫担任组长。

辅导小组成员均为中信建投证券正式工作人员，均具备证券从业资格，且均未有同期担任四家股份公司辅导工作的情况。

（二）辅导时间及方式

2023 年 1 月 16 日，西部宝德辅导备案公示。2023 年 1 月 16 日以来，辅导
机构辅导工作小组成员全程参与辅导工作，保荐代表人常驻项目现场。中信建投证券主要采取高管访谈、尽职调查、规范整改、会议讨论等多种形式进行辅导工作。中介机构就各自调查情况进行了详细沟通，协调整个辅导期间的工作计划，分析和讨论了辅导对象存在的主要问题、解决方案及时间安排。

本次辅导期为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日（以下简称“本辅导期
间”）。

（三）辅导的主要内容


1、中信建投证券辅导工作小组通过收集基础资料并加以整理，进一步全面梳理了公司的主营业务、经营状态、董监高及股东变动等情况，现将有关情况及辅导对象申报相关事项说明如下：

（1）辅导对象经营业绩情况

公司经营状态良好，营业收入持续增长。2023 年度公司营业收入 33,945.07万元，比上年同期增长 25.49%；扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 3,725.16 万元，比上年同期增加 14.77%。2023 年度公司营业收入及扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润均实现增长，公司不存在业绩明显下滑的情况。

（2）辅导对象董事、监事、高级管理人员及股东变动情况

本辅导期间，公司董事、监事、高级管理人员及主要股东未发生变化，辅导机构人员不存在变动情形。

（3）辅导对象申报相关事项

公司拟申报板块为北交所，不存在拟申报板块发生变化的情形。公司是国内较早从事金属多孔材料研发、生产和应用开发的单位之一，深耕稀有金属粉末、烧结金属多孔材料和过滤分离成套设备的主营业务，坚持“专精特新”发展路线。
公司产品获陕西省工信厅“2021 年度首台（套）重大技术装备产品”认定，2020 年发行人被工信部认定为专精特新“小巨人”企业，2022 年被工信部认定为第三批重点“专精特新”小巨人企业。公司作为国内较早从事金属多孔材料的研发和生产单位，制订或修定了该领域国家标准 19 项、行业标准 15 项。公司还获得了国家级“绿色工厂”、国家级知识产权优势企业、陕西省制造业单项冠军企业等荣誉。公司开发的产品，有力地推动了我国能源、化工、冶金等行业用烧结金属精密过滤分离设备和粉体流化输送设备的设计制造和技术进步，为国内引进消化吸收国际先进技术和自主技术创新做出贡献，发行人主营业务具有鲜明的创新性特征，符合北交所的板块定位。

结合公司的经营情况，公司预计市值不低于 2 亿元，2023 年净利润 3,725.16
万元，加权平均净资产收益率 18.72%，满足《北京证券交易所股票上市规则（试
行）（2023 年修订）》第 2.1.3 条第（一）项规定的标准，具体如下：预计市值不低于 2 亿元，最近一年净利润不低于 2,500 万元且加权平均净资产收益率不低于 8%。

综上所述，公司经营情况良好，主营业务规模稳步增长，不存在业绩明显下滑的情形。公司仍符合北交所板块定位及发行上市条件，公司拟申报板块为北交所，未发生变化。

2、中信建投证券辅导工作小组对公司董事、监事、高级管理人员及其他关键人员持续进行法律法规培训，督促辅导对象不断学习，对西部宝德董事、监事、高级管理人员等关键人员进行专项合规培训，对挂牌公司信息披露、内部治理和董事、监事及高级管理人员责任义务等方面的法规、规则进行讲解，向公司发送了合规学习资料，敦促其提高合规意识，掌握履行相应职责所需基本知识。

本次辅导期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他关键人员不存在违法……
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