公告日期：2017-12-20

广东天亿马信息产业股份有限公司



独立董事工作制度



第一章 总则



第一条 为了进一步完善广东天亿马信息产业股份有限公司（以下简称“公



司”）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》等法律、法规、规范性文件以及《广东天亿马信息产业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。



第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘



的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。



第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按



照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。



第四条 独立董事原则上最多在五家上市公司（含本次拟任职上市公司、



深沪证券交易所上市公司、境外证券交易所上市公司）兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。独立董事在就职前应就其是否有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责向董事会作出声明。



第五条 公司聘任独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人士（会计



专业人士是指具备注册会计师资格或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位）。



第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责



的情形，应当自出现该情形之日起一个月内辞去独立董事职务，未按要求辞职的，公司董事会应当在一个月期限到期后及时召开董事会，审议提请股东大会撤换该名独立董事事项并在两个月内完成独立董事补选工作。



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第二章 独立董事的任职资格



第七条 独立董事应当符合下列基本条件：



（一）根据《公司法》、《中华人民共和国公务员法》、《指导意见》、中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》、中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》、中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》、创业板《上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；



（二）具有法律、法规、规范性文件所要求的独立性；



（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；



（四）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；



（五）法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定的其他条件。



第八条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：



（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹）；



（二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的



自然人股东及其直系亲属；



（三）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前



五名股东单位任职的人员及其直系亲属；



（四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；（五）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；



（六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人员；



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