公告日期：2017-05-26

厦门砺德光电高科技股份有限公司



股票发行情况报告书



（住所:厦门火炬高新区火炬园火炬路56-58号火炬广场南楼203-27）



主办券商



住所：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层



目 录



释 义......2



一、本次股票发行的基本情况......3



二、发行前后相关情况对比......6



三、新增股份的限售安排......13



四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......13



五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......19



六、挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明......22



七、备查文件......23



释 义



除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：



公司、本公司、砺德光电 指 厦门砺德光电高科技股份有限公司



东兴证券、主办券商 指 东兴证券股份有限公司



股东大会 指 厦门砺德光电高科技股份有限公司股东大会



董事会 指 厦门砺德光电高科技股份有限公司董事会



监事会 指 厦门砺德光电高科技股份有限公司监事会



中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限公司



在册股东 指 股权登记日在册的股东



本次股票发行 指 厦门砺德光电高科技股份有限公司2017年向不特定



发行对象发行不超过7,194,245股（含7,194,245股）



认购人 指 参与本次股票发行的新股东



元、万元 指 人民币元、人民币万元



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《监管办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试



行）》



《适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细



则（试行）》



《公司章程》 指 厦门砺德光电高科技股份有限公司章程



一、本次股票发行的基本情况



（一）发行股票数量



本次股票发行的股票数量为7,194,245股。



（二）发行价格



本次股票发行的价格为每股1.39元。



（三）现有全体股东享有优先认购权



砺德光电于2017年2月13日召开第一届董事会第六次会议，审议通过并提



请召开临时股东大会审议其《关于修改公司章程的议案》。修改后《公司章程》第五条为：公司注册资本为25,195,245元人民币。若本次发行认购结果与预计不一致，则依据本次发行的结果修改公司注册资本。公司发行股票，在册原股东享有优先认购权。”



该议案于2017年3月2日经股东大会审议通过并生效。



砺德光电于本次《股票发行方案》中特别规定：



在册股东具有优先认购权，可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股票数量上限的乘积。在册股东须于认购公告所指定的截止缴款日期前将认购资……
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