公告日期：2018-01-16

佛山市中研非晶科技股份有限公司股票发行情况报告书



佛山市中研非晶科技股份有限公司 （住所：广东省佛山市南海区里水和桂工业园 B 区顺景大道 15 号）股票发行情况报告书



主办券商



（联系地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼）



二〇一七年十二月



目录



一、 公司本次股票发行符合豁免申请核准情形的说明



二、 本次发行的基本情况



三、 发行前后相关情况对比



四、 新增股份限售安排



五、 公司与认购对象之间是否涉及对赌、业绩承诺及补偿、股



份回购、反稀释等特殊条款



六、 挂牌公司及法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、



监事、高级管理人员以及控股子公司、本次股票发行对象是否存在被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形



七、 公司本次发行募集资金用途是否涉及宗教投资、是否涉及



投向房地产理财产品、购买住宅类房地产或从事住宅房地产开发业务、购置工业楼宇或办公用房



八、 主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见



九、 律师事务所关于本次股票发行的结论性意见



十、 公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明











佛山市中研非晶科技股份有限公司



股票发行情况报告书



本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。



一、 公司本次股票发行符合豁免申请核准情形的说明



《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称“《管理办法》”)第四十五条规定：“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定”。



佛山市中研非晶科技股份有限公司（以下简称“公司”、“中研非晶”）经2017年第三次临时股东大会审议通过《股票发行方案》，本次股票发行为确定对象的发行，发行价格为4.00元/股，发行数量不超过1,000.00万股（含1,000万股）。本次实际完成股票发行1,000.00万股，由诚承投资控股有限公司（以下简称“诚承投资”）进行认购。截止审议本次股票发行股东大会的股权登记日（2017年11月27日），公司股东人数为26名，本次发行后新增股东1名，本次发行后公司股东人数为27名，累计不超过200人，符合《管理办法》中豁免申请核准股票发行的情形。



二、 本次发行的基本情况



（一）发行数量



公司本次实际发行人民币普通股股票 10,000,000 股，募集资金总额人民币



40,000,000.00元。



（二）发行价格



本次发行的价格为人民币4.00元/股，由发行对象以货币方式认购。











截至2016年12月31日，公司经审计归属于挂牌公司股东的净资产



171,199,795.21元，公司本次股票发行前的股本为90,000,000股，以发行前股本



总数与最近一期经审计的归属于挂牌公司股东的净资产计算，归属于挂牌公司股东的每股净资产为 1.90 元。本次股票发行价格综合参考了公司所处行业、成长性、每股净资产等多种因素，并与投资者沟通协商后最终确定。



（三）现有股东优先认购情况



本次股票发行前，公司章程未对现有股东优先认购权进行约定，公司股权登记日（为本次股票发行的股东大会股权登记日 2017年 11月 27日）在册股东享有优先认购权（已书面承诺自愿放弃优先认购的除外）。公司在册股东在认购公告中规定的缴款期限内未缴款的，视为放弃优先认购。



截止至缴款期末（2017年12月8日），公司在册股东均未缴款，已确认全



部放弃优先认购。



（四）其它发行对象情况及认购股份数量



1、认购情况如下：



截止2017年12月8日，认购对象缴付了股票……
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