公告日期：2017-11-13

证券简称：中研非晶 证券代码：835619 主办券商：广发证券



佛山市中研非晶科技股份有限公司



（广东省佛山市南海区里水和桂工业园B区顺景大道15号）



股票发行方案



主办券商



（联系地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼）



二〇一七年十一月



声明



本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。



根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。



目录



一、公司基本信息......1



二、发行计划......1



（一）发行目的......1



（二）发行对象及现有股东的优先认购安排 ......1



（三）发行价格及定价方法......3



（四）发行数量及预计募集资金总额......3



（五）公司除权除息、分红派息及转增股本的情况......3



（六）本次发行的限售安排及发行对象自愿锁定承诺......3



（七）募集资金用途......3



(八)公司募集资金的内部控制和管理措施......8



（九）本次发行前滚存未分配利润的处置方案......8



（十）本次股票发行拟提交股东大会批准或授权的事项......9



（十一）本次股票发行涉及主管部门审批、核准或备案事项......9



三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析......9



四、其他需要披露的信息......9



五、附生效条件的股份发行认购协议的内容摘要......10



六、有关中介机构......12



（一）主办券商：广发证券股份有限公司......12



（二）律师事务所：北京市隆安（深圳）律师事务所......12



（三）会计师事务所：广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）......12



七、有关声明......13



一、公司基本信息



公司名称：佛山市中研非晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）



证券简称：中研非晶



证券代码：835619



法定代表人：申旭斌



注册地址：广东省佛山市南海区里水和桂工业园B区顺景大道15号



董事会秘书：莫仁鼎



联系方式：0757-85101010



传真：0757-85101398



电子邮箱：stock@catech.cn



二、发行计划



（一）发行目的



本次股票发行的主要目的在于引入战略投资者，为公司的各项业务发展提供资金支持，增强公司的综合竞争力，加快公司相关战略的落地执行，促进公司经营和发展。



（二）发行对象及现有股东的优先认购安排



1. 发行对象确定的股票发行



本次股票发行为确定对象的股票发行，发行对象为1名新增机构投资者。发



行对象为系符合《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》规定的合格投资者。



截至本股票发行方案签署日，中研非晶及其法定代表人、控股股东、实际控制人、控股子公司，不属于失信联合惩戒对象；中研非晶现任董事、监事、高级管理人员不属于失信联合惩戒对象；本次股票发行对象不属于失信联合惩戒对象。



本次股票发行的拟认购投资者名单及认购股份情况如下：



序号 发行对象 拟认购股数（股） 拟认购金额（元） 认购方式



1 诚承投资控股有限公司 10,000,000 40,000,000.00 现金



合计 10,000,000 40,000,000.00



2、发行对象的基本情况



名称 诚承投资控股有限公司
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。