公告日期：2022-04-15

大同证券有限责任公司

关于洛阳秦汉精工股份有限公司

2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》和《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等相关规定，大同证券有限责任公司（以下简称“大同证券”或“主办券商”）作为洛阳秦汉精工股份有限公司（以下简称“秦汉精工”或“公司”）的主办券商，对秦汉精工 2021 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、 募集资金基本情况

秦汉精工分别于 2021年 11月 9日召开第二届董事会第十二次会议、第二届
监事会第十次会议，于 2021年 11月 24日召开 2021年第二次临时股东大会，审议通过定向发行说明书及相关议案，秦汉精工拟向 9 名现有全部股东和 4 名核
心员工定向发行股票 400 万股，每股发行价格 1.5 元，募集资金总额 600 万元，
认购方式全部为现金认购，专门用于补充流动资金（采购原材料）200 万元和
偿还股东借款 400 万元（偿还股东史志欣 320 万元和股东贺成松 80 万元）。

2021 年 11 月 30 日，全国股转公司向秦汉精工出具了《关于对洛阳秦汉精
工股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2021〕3908 号）。
2021 年 12 月 23 日，秦汉精工募集资金专项账户已收到投资者共计
6,000,000 元投资款，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）同日验资完成，出具《验资报告》（致同验字（2021）第 410C000922 号）。秦汉精工、中国银行宜阳支行、大同证券同日签订《募集资金专户三方监管协议》。

2022 年 1 月 6 日，本次定向发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂
牌并公开转让。

二、 募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金制度建立情况


秦汉精工分别于 2021 年 11 月 9 日召开第二届董事会第十二次会议，于
2021年 11 月 24日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关于制定<募
集资金管理制度>的议案》。《募集资金管理制度》包含募集资金存储、使用、 用途变更及置换前期资金投入、使用管理与监督等内容，详见秦汉精工于
2021 年 11 月 9 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台公开披露的
《募集资金管理制度》（公告编号：2021-024）。

(二) 募集资金专项账户存储情况

秦汉精工分别于 2021年 11月 9日召开第二届董事会第十二次会议、第二届
监事会第十次会议，于 2021年 11月 24日召开 2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》。2021 年 12月 23 日，秦汉精工、中国银行宜阳支行、大同证券签订《募集资金专户三方监管协议》，秦汉精工已在中国银行宜阳支行开设募集资金专项账户，账号为255978745242，募集资金专项账户金额为 600 万元，仅用于秦汉精工采购原材料和偿还股东借款，不得用作其他用途。

截至 2021 年 12 月 31日，募集资金专项账户存储情况如下：

银行名称 银行账号 募集资金总额（元） 期末余额（元）

中国银行宜阳支行 255978745242 6,000,000 3,230,930.77

三、 募集资金实际使用情况

根据秦汉精工于 2021 年 11 月 25 日在全国中小企业股份转让系统指定信息
披露平台公开披露的《股票定向发行说明书（修订稿）》，秦汉精工 2021 年股票发行募集资金用途如下：

序号 用途 明细用途 拟投入金额（元）

1 补充流动资金 采购原材料 2,000,000

偿还股东贺成松借款 800,000

2 偿还股东借款

偿还股东史志欣借款 3,200,000


合 计 6,000,000

秦汉精工 2021 ……
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