公告日期：2021-11-29

北京市中伦律师事务所关于

苏州海德新材料科技股份有限公司

定向发行股票的

法律意见书

二〇二一年十一月

北京 上海 深圳 广州 武汉 成都 重庆 青岛 杭州 南京 海口 东京 香港 伦敦 纽约 洛杉矶 旧金山 阿拉木图
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Wuhan Chengdu Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Haikou Tokyo Hong Kong London New York Los Angeles San Francisco Almaty

目录


一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 7
二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 9
三、关于现有股东的优先认购安排合法合规性的意见...... 10
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 10五、关于定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的
意见 ...... 15
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 16
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 16
八、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 18
九、关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 19
十、本所律师认为应当发表的其他意见...... 20
十一、关于本次定向发行的结论性意见...... 23

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下述词语具有以下含义：

简称 全称或释义

公司/发行人/海德 指 苏州海德新材料科技股份有限公司
科技
本次发行/本次定向 指 发行人本次向部分确定对象的合格投资者定向发
发行 行股票

《 定 向 发 行 说 明 指 《苏州海德新材料科技股份有限公司股票定向发
书》 行说明书》

公司、李建华、吴志峰与发行对象签署的附条件生
《增资扩股协议》 指 效的《苏州海德新材料科技股份有限公司增资扩股
协议》

李建华、吴志峰与发行对象签署的附条件生效的
《补充协议一》 指 《苏州海德新材料科技股份有限公司增资扩股协
议补充协议》

公司、李建华、吴志峰与发行对象签署的附条件生
《补充协议二》 指 效的《苏州海德新材料科技股份有限公司增资扩股
协议之补充协议（二）》

广发证券 指 广发证券股份有限公司

创富启峰 指 常熟创富启峰股权投资合伙企业（有限合伙）

苏民产投 指 苏民无锡智能制造产业投资发展合伙企业（有限合
伙）

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公司章程》 指 《苏州海德新材料科技股份有限公司章程》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露
规则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《投资者适当性管 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
理办法》 办法》

《业务规则适用指 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务
引第 1 号》 规则适用指引第 1 号》

元、万元 指 人民币元、万元

中国 ……
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