公告日期：2020-04-30

广发证券股份有限公司

关于江苏鼎泰药物研究股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

江苏鼎泰药物研究股份有限公司（证券简称：鼎泰药研，证券代码：835412，
以下简称“鼎泰药研”）于 2016 年 1 月 8 日起在全国中小企业股份转让系统挂
牌。广发证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“广发证券”）作为鼎泰药研的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关规定，对鼎泰药研 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并出具本专项核查报告。
一、 募集资金基本情况

鼎泰药研自其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让以后，共发行股票两次。

（一）2018 年第一次股票发行募集资金基本情况

2018 年 5 月 4 日，鼎泰药研召开第二届董事会第四次会议，审议通过《关
于<江苏鼎泰药物研究股份有限公司 2018 年第一次股票发行方案>的议案》,该议
案于 2018 年 5 月 23 日经 2018 年第四次临时股东大会审议通过。2018 年 5 月 7
日，鼎泰药研披露 2018 年第一次股票发行方案。2018 年 5 月 24 日，鼎泰药研
披露股票发行认购公告。2018 年 6 月 4 日，江苏公证天业会计师事务所（特殊
普通合伙)对公司本次股票发行进行了审验，并出具了（苏公 W[2018]B055 号）
验资报告，确定截至 2018 年 5 月 31 日止，鼎泰药研已收到新增投资者净募集资
金人民币 37,760,000.00 元，其中：股本人民币 11,800,000.00 元，资本公积25,690,000.00 元。

2018 年 6 月 22 日，经全国中小企业股份转让系统《关于江苏鼎泰药物研究
股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]1608 号）确认，鼎泰药研本次股票发行 11,800,000 股，发行价格为人民币 3.20 元/股，募集资金总额为人民币 37,760,000.00 元。


（二）2019 年第一次股票发行募集资金基本情况

2019 年 11 月 22 日，鼎泰药研召开第二届董事会第十四次会议，审议通过
《关于<江苏鼎泰药物研究股份有限公司 2019 年第一次股票发行方案>的议案》。
该议案于 2019 年 12 月 9 日经 2019 年第四次临时股东大会审议通过。2019 年 11
月 22 日，鼎泰药研披露 2019 年第一次股票发行方案。2019 年 12 月 23 日，鼎
泰药研在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露《股票发行认购公
告》。2019 年 12 月 26 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资
报告》（信会师报字【2019】第 ZA15902 号），截至 2019 年 12 月 26 日止，鼎
泰药研实际发行人民币普通股 1,100.00 万股，新增注册资本人民币 1,100.00万元。

2019 年 12 月 31 日，经全国中小企业股份转让系统《关于江苏鼎泰药物研
究股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2020]2 号）确认，鼎泰药研本次股票发行 11,000,000 股，发行价格为人民币 1.00 元/股，募集资金总额为人民币 11,000,000 元。
二、 募集资金存放和管理情况

（一）2018 年第一次股票发行募集资金存放及管理情况

鼎泰药研本次募集资金设立了募集资金专项账户，并与主办券商及招商银行股份有限公司珠江路支行签订《募集资金三方监管协议》。本次定向发行的认购账户为专项资金账户（户名：江苏鼎泰药物研究股份有限公司，开户银行：招商银行南京珠江路支行，账户号码：125906262510903）。

鼎泰药研第二届董事会第四次会议和 2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关于制定<募集资金管理制度>的议案》，建立了公司募集资金存储、使用、监管等的内控制度。本次定向发行设立募集资金专项账户专户管理，严格对募集
资金的使用情况进行监督管理。截止 2019 年 12 月 31 日，上述募集的资金未使
用完毕，资金余额为 7,708,642.26 元。

（二）2019 年第一次股票发行募集资金存放及管理情况

鼎泰药研本次募集资金设立了募集资金专项账户，并与主办券商及兴业银行股份有限公司杭州分行签订《募集资金三方监管协议》。本次定向发行的认购账
户为专项资金账户（户名：江苏鼎泰药物研究股份有限公司，开户行：兴业银行股份有限公司杭州分行，……
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