公告日期：2017-03-27

方正证券股份有限公司



关于北京万家天能新能源股份有限公司



2016年度股票发行募集资金存放与使用情况



的专项核查报告



方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“主办券商”）作为北京万家天能新能源股份有限公司（以下简称“万家天能”或“公司”）股票发行之财务顾问，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）于2016年8月8日发布《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（股转系统公告〔2016〕63号）（以下简称“《股票发行问答（三）》”）等有关规定，对万家天能2016年度股票发行募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：



一、 核查范围、方法



（一）核查范围



万家天能2016年度股票发行募集资金存放与使用情况涉及1次



股票发行，即2016年第1次股票发行。



（二）核查方法



方正证券采用了以下核查手段，以合理怀疑的态度执行了各项现场核查程序，以获取充分、恰当的资料和证据：



1、查阅2016年第1次股票发行申请备案文件、公告文件等资料；



2、查阅、复制与2016年第1次股票发行募集资金使用相关的会



计凭证、银行对账单等业务资料；



3、访谈万家天能董监高、财务人员；



4、方正证券认为必要的其他合法手段。



二、 股票发行募集资金基本情况



2016年1月 8日万家天能召开第一届董事会第六次会议、2016



年1月27日万家天能召开2016年第一次临时股东大会，审议通过了



《关于公司股票发行方案的议案》等相关议案。公司本次实际发行股票5,000,000 股，募集资金总额为人民16,500,000.00元。



2016年4月25日，利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具



了利安达验字[2016]第 2084 号《验资报告》。根据上述《验资报告》，



截至2016年3月31日，认购方已缴入出资款人民币16,500,000.00元，



其中新增股本人民币 5,000,000.00元，超过股本金额扣除相关发行费



用后计入资本公积。



2016年5月17日，股转公司下发《关于北京万家天能新能源股



份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]3937号），确



认万家天能此次发行股票的总数为 5,000,000 股。其中有限售条件的



股份为0股，无限售条件的股份为5,000,000 股。



2016年6月7日，万家天能2016年第1次股票发行新增股份在



股转系统挂牌并公开转让。



三、募集资金存放、实际使用情况



1、募集资金存放情况



万家天能将公司一般户作为2016年第1次股票发行募集资金缴纳



银行账户，户名：北京万家天能新能源股份有限公司，开户行：北京银行阜成支行，账号：01090323600120105288996。在《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》发布之前，公司募集资金已使用13,000,000.00元，截至2016年8月17日，公司募集资金已全部使用完毕，公司未与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，但公司严格按照已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用，不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用募集资金的情形，也不存在取得股票发行股份登记函之前使用募集资金的情形。



2、募集资金实际使用情况



（1）根据股票发行方案，万家天能2016年第1次股票发行募集



资金用途为：主要用于补充公司流动资金，保障公司未来发展规划的连续性。



（2）截至2016年12月31日，万家天能2016年第1次股票发行



募集资金实际使用情况如下：



项目 金额 （元）



一、募集资金总额 16,500,000.00



减：发行费用 99,399.……
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