公告日期：2016-09-14

公告编号： 2016-081

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证券代码： 835393 证券简称： 万家天能 主办券商： 方正证券

北京万家天能新能源股份有限公司

关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告

北京万家天能新能源股份有限公司（以下简称“ 本公司 ”或“公

司”）董事会根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业

股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票

发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）

——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》

等法律、行政法规和规范性文件的规定，对公司自 2016 年 1 月 7 日

至 2016 年 8 月 30 日的股票发行所募集资金的存放与实际使用情况

进行了自查，具体情况如下：

一、募集资金的基本情况

2016 年 1 月 7 日，公司在全国中小企业股份转让系统正式挂牌，

自挂牌以来公司共进行了 1 次股票发行，共募集资金 16,500,000.00

元，基本情况如下：

2016 年 1 月 8 日，公司召开了第一届董事会第六次会议，审议

通过《 关于公司<股票发行方案>的议案》等相关议案，该方案于 2016

年 1 月 27 日经公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过。公司本次

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担

个别及连带法律责任。

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定向发行股票 5,000,000 股，发行价格 3.30 元/股，截至 2016 年 3

月 31 日，公司实际募集资金总额 16,500,000.00 元, 缴存至公司专

用银行账户：北京银行阜成支行，账号 ： 01090323600120105288996，

前述募集资金到位情况已经具有证券期货从业资格的利安达会计师

事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了利安达验字[2016]第

2084 号《验资报告》。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司于 2016 年 5 月 17 日出

具了《关于北京万家天能新能源股份有限公司股票发行股份登记的函》

（股转系统函[2016] 3937 号）。

二、募集资金的存放和管理情况

公司根据《 中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《 中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公

司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、

《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规

定存放和管理募集资金，不存在违反上述法律、行政法规和规范性文

件等相关规定的情形。

本次募集资金存放于公司已设立的专用银行账户，开户银行：北

京银行阜成支行，账号 ： 01090323600120105288996。虽然公司在《挂

牌公司股票发行常见问题解答（三）》发布之前未与主办券商及商业

银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，但公司严格按照已有

的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确

保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用，不存在控股

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股东、实际控制人或其他关联方占用募集资金的情形，也不存在取得

股票发行股份登记函之前使用募集资金的情形。

三、募集资金实际使用情况

根据公司董事会、股东大会审议通过的《股票发行方案》，公司

本次募集资金主要用于补充流动资金，保障公司未来发展规划的连续

性。

公司本次股票发行实际募集资金总额 16,500,000.00 元，扣除支

付主办券商手续费、会计师事务所验资费等发行费用后募集资金净额

16,400,600.19 元，全部用于购买公司经营用电池组件等原材料，募

集资金实际用途未发生变更。

项 目 金 额 （元）

一、募集资金总额 16,500,000.00

减：发行费用 99,399.81

募集资金净额 16,400,600.19

二、募集资金使用

1、购买经营原材料 16,400,600.19

三、尚未使用的募集资金余额 0.00

四、尚未使用的募集资金余额及转至专户情况

截至本报告出具之日，上述募集资金已经全部使用完毕，不存在

募集资金余额及转至专户的情况。

对于在此之后的股票发行募集资金，公司将严格根据全国中小企

业股份转让系统有限责任公司《关于发布<挂牌公司股票发行常见问

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题解答（三） —募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌

公司融资>的通知》（股转系统公告[2016]63 号）的规定设立募集……
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