公告日期：2020-06-23

中信建投证券股份有限公司

关于上海盛世荣恩医疗投资管理集团股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统公告〔2016〕63 号）等文件的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“主办券商”）作为上海盛世荣恩医疗投资管理集团股份有限公司（以下简称“荣恩集团”或“公司”）的持续督导券商，针对公司 2019 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：
一、募集资金基本情况
1、历次募集资金的发行情况

公司自挂牌以来，共计进行过 3 次股票发行。

2016 年第一次股票发行：根据 2016 年 6 月 27 日全国中小企
业股份转让系统有限责任公司《关于上海盛世荣恩医疗投资管理股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2016】4608 号），公司共发行普通股 2,000 万股，发行价格为每股 1.25 元人民币，募

集资金总额为人民币 2,500.00 万元, 扣除发行费用人民币 27.50 万
元后, 实际募集资金净额为 2,472.50 万元。上述资金于 2016 年 5 月
27 日全部到位，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字（2016）第 13020013 号 《验资报告》。公司已将全部募集资金存放于公司基本户（开户银行：招商银行上海市天山路支行；
银行账号：121910183710502）。2016 年 9 月 14 日，公司于中国工
商银行上海市普陀支行开立的一般户（账号：1001323529200008633）并经荣恩医疗第一届董事会第十四次会议认定为募集资金专项账户后，将募集资金剩余金额 17,743,955.90 元转入该专项账户，并与主办券商、中国工商银行上海市普陀支行签订募集资金三方监管协议。
2016 年第二次股票发行：根据 2016 年 11 月 16 日全国中小企
业股份转让系统有限责任公司《关于上海盛世荣恩医疗投资管理股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2016】8409 号），公司共发行普通股 500 万股，发行价格为每股 6.00 元人民币，募集
资金总额为人民币 3,000.00 万元, 扣除发行费用人民币 92.50 万元
后, 实际募集资金净额为 2,907.50 万元。上述资金于 2016 年 10 月
28 日全部到位，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字（2016）第 01680024 号 《验资报告》。公司已将全部募集资金存放于公司募集资金专户（开户银行：工商银行上海普陀支行；银行账号：1001 3235 2920 0008 881），并与主办券商、中国工商银行上海市普陀支行签订募集资金三方监管协议。

2017 年第一次股票发行：根据 2017 年 8 月 2 日全国中小企业
股份转让系统有限责任公司《关于上海盛世荣恩医疗投资管理集团股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2017】4892 号），公司共发行普通股406.3610万股，发行价格为每股12.00元人民币，
募集资金总额为人民币 4,876.332 万元。上述资金于 2017 年 6 月 26
日全部到位，经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中兴财光华审验字（2017）第 202022 号 《验资报告》。公司已将全部募集资金存放于公司募集资金专户（开户银行：工商银行上海普陀支行；银行账号：1001 3235 2920 0009 810），并与主办券商、中国工商银行上海市普陀支行签订募集资金三方监管协议。2、募集资金使用及结余情况
2、公司募集资金使用及结余情况

截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下，
2016 年第一次股票发行：

单位：元

项目 金额

募集资金净额 24,725,000.00

减：累计使用募集资金金额 24,725,000.00

其中：2016 年度金额 ……
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