公告日期：2020-05-08

公告编号：2020-016



证券代码：835387 证券简称：荣恩集团 主办券商：中信建投

上海盛世荣恩医疗投资管理集团股份有限公司防范控股股



东及其他关联方资金占用制度



本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。

一、 审议及表决情况

上海盛世荣恩医疗投资管理集团股份有限公司（以下简称“荣恩集团”或“公 司”）第二届董事会第十次会议审议通过《关于修改<防范控股股东及其他关联

方资金占用制度>的议案》。议案表决结果： 同意 5 票；反对 0 票；弃权 0

票。本议案尚需提交股东大会审议。

二、 制度的主要内容，分章节列示：



上海盛世荣恩医疗投资管理集团股份有限公司



防范控股股东及其他关联方资金占用制度



第一章 总 则



第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人及其他关联方（以下简称“控股 股东及关联方”）占用上海盛世荣恩医疗投资管理集团股份有限公司（以下简 称“公司”）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《非上市公众公司监督 管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《全国中小企业股份转让系统业务规则 (试行)》（以下简称“《业务规则》”）等法律、法规及《上海盛世荣恩医疗投资 管理集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定



公告编号：2020-016



本制度。

第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护本公司资金安全有法定义务。第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、广告等费用和其他支出、为控股股东及关联方有偿或无偿，直接或间接拆借资金、代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及关联方使用资金等。



第二章 控股股东及关联方资金占用的界定和防范措施



第四条 公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的资金和资源，不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及关联方使用：

（一）公司为控股股东、实际控制人及其控制的企业垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；

（二）公司代控股股东、实际控制人及其控制的企业偿还债务；

（三）有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、实际控制人及其控制的企业；

（四）不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其控制的企业的担保责任而形成的债务；

（五）公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其控制的企业使用资金；

（六）通过银行或非银行金融机构向控股股东及关联方提供委托贷款；

（七）委托控股股东及关联方进行投资活动；

（八）为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

（九）中国证监会、全国股转公司认定的其他形式的占用资金情形。

第五条 公司严格防止控股股东及关联方的非经营性资金占用的行为，并持续建立防止控股股东非经营性资金占用的长效机制。公司财务部门和审计部门应分别定期检查公司与控股股东及关联方非经营性资金往来情况，杜绝控股股东及关联方的非经营性资金占用情况的发生。在审议年度报告、半年度报告的董



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事会会议上，财务负责人应向董事会报告控股股东及关联方非经营性资金占用和公司对外担保情况。

第六条 公司与控股股东及关联方发生关联交易时，应严格按照《公司章程》和《上海盛世荣恩医疗投资管理集团股份有限公司关联交易管理办法》及有关规定执行。

第七条 公司应严格遵守《公司章程》和《上海盛世荣恩医疗投资管理集团股份有限公司对外担保管理制度》中对外担保的相关规定，……
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