公告日期：2023-04-28

浙商证券股份有限公司

关于长兴制药股份有限公司

2022 年度公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告
浙商证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为长兴制药股份有限公司（以下简称“长兴制药”或“公司”）的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116号）的相关安排，并根据公司自查和日常督导情况，对公司2022年度公司治理方面的情况开展核查工作并出具专项核查报告。
一、内部制度建设

经查阅公司披露的公告、公司章程、内部控制制度等文件，公司已按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）等业务规则完善公司章程，建立了股东大会、董事会、监事会制度，并制定了《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《投资者关系管理制度》《利润分配管理制度》《承诺管理制度》《信息披露管理制度》《内幕知情人登记管理制度》等制度。

经核查，公司已按照相关要求建立内部制度，相关制度执行切实有效，确保公司规范运作。
二、机构设置

经查阅公司召开的股东大会、董事会、监事会等文件，公司已按照《公司法》《治理规则》及《公司章程》等要求设立了股东大会、董事会、监事会。公司董事会共5人，未聘请独立董事；公司监事会共3人，其中职工代表监事1人；公司高级管理人员共5人，无人担任董事。

经核查，2022年度公司董事会、监事会设置情况如下：


事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超过公 否

司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司相关专门委员会设置情况如下：

事项 是或否

审计委员会 否

提名委员会 否

薪酬与考核委员会 否

战略发展委员会 否

内部审计部门或配置相关人员 否

经核查，公司机构设置较为健全，董事会、监事会的人数及人员构成符合法律法规、业务规则和公司章程的要求。
三、董事、监事、高级管理人员任职履职

2022年度，长兴制药未聘请独立董事，长兴制药董事、监事、高级管理人员核查情形如下：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情形 否

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为 否

不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适 否

合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 ……
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