公告日期：2016-04-01

浙江康宏物流股份有限公司

（杭州市江干区笕桥路1号2幢320）

股票发行情况报告书

主办券商

住所：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，

501，502，1103，1601-1615，1701-1716室

二〇一六年三月

目录

一、本次发行的基本情况......3

二、发行前后相关情况对比......6

三、新增股份限售安排......10

四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......10

五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......12

六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......14

七、备查文件......15

一、本次发行的基本情况

（一）发行数量

本次股票发行数量为2,000,000股。

（二）发行价格

本次股票发行价格为7.00元/股。

（三）现有股东认购情况

公司现有章程对股东优先认购权没有规定，根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》第八条的规定，挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积。

公司现有在册股东均自愿放弃对公司本次股票发行的优先认购权，并签署了《关于放弃优先认购权的承诺函》，且未参与本次认购。

（四）其他发行对象情况及认购股份数量

1、发行对象及认购数量

公司新增2名股东，包括1名自然人投资者、1名其他经济组织（系合伙企业）。本次新增投资者认购情况具体如下：

序号 姓名 股东性质 认购数量（股） 认购方式

1 郑洁瑜 境内自然人 400,000 现金

杭州金投智汇创业投资 境内其他经济组织

2 1,600,000 现金

合伙企业（有限合伙） （系合伙企业）

合计 2,000,000 -

2、发行对象基本情况

新增股东基本情况如下：

（1）郑洁瑜，女，中国国籍，1981年10月出生，无境外永久居留权。

（2）杭州金投智汇创业投资合伙企业（有限合伙），成立于2015年10月10日，住所为：杭州市江干区新塘路33号三新大厦1957室，执行事务合伙人为：杭州泰恒投资管理有限公司（委派代表：汤超），截至2015年10月23日实缴出资为9,200万元，类型为有限合伙企业。经营范围为：创业投资，实业投资，投资管理，投资咨询（除证券、期货）。

杭州金投智汇创业投资合伙企业（有限合伙）为私募基金，该计划于2015年11月11日在中国证券投资基金业协会办理了备案手续（备案编码：S84198，备案基金类型：私募投资基金），该私募投资基金在中国证券投资基金业协会备案的基金管理人杭州泰恒投资管理有限公司已于2014年4月22日取得了中国证券投资基金业协会核发的《私募投资基金管理人登记证书》（编号:P1001178）。

认购对象郑洁瑜已在证券营业部开立参与全国中小企业股份转让系统投资的账户，即符合名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的合格投资者条件，符合《投资者适当性管理细则》第五条规定。

认购对象杭州金投智汇创业投资合伙企业（有限合伙）为实缴出资500万以上的合伙企业，符合《投资者适当性管理细则》第三条规定。

3、发行对象之间，及发行对象与公司及主要股东之间的关系

发行对象之间，及发行对象与公司及主要股东之间不存在关联关系。

（五）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化

本次发行后，公司控股股东及实际控制人均未发生变化。

（六）本次发行是否经中国证监会核准

康宏股份本次定向发行符合《非上市公众公司监督管理办法》规定的豁免申请核准定向发行的情形……
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