公告日期：2020-11-02

中信建投证券股份有限公司关于
苏州德品医疗科技股份有限公司

股票定向发行的

推荐工作报告

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

二〇二〇年十一月


释 义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、德品医疗 指 苏州德品医疗科技股份有限公司

股东大会 指 苏州德品医疗科技股份有限公司股东大会

董事会 指 苏州德品医疗科技股份有限公司董事会

监事会 指 苏州德品医疗科技股份有限公司监事会

三会 指 股东大会、董事会、监事会

三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》

定向发行说明书 指 苏州德品医疗科技股份有限公司股票定向
发行说明书

发行对象 指 认购苏州德品医疗科技股份有限公司本次
定向发行股票的投资人

苏州德品医疗科技股份有限公司与本次发
《股份认购协议》 指 行对象签订的《苏州德品医疗科技股份有限
公司股份认购协议》

苏州德品医疗科技股份有限公司与本次发
《补充协议》 指 行对象签订的《苏州德品医疗科技股份有限
公司股份认购协议之补充协议》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《苏州德品医疗科技股份有限公司章程》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当
法》 性管理办法》

《投资者适当性管理业务 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当
指南》 性管理业务指南》

全国股份转让系统公司、 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
股转公司

主办券商、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

律师事务所 指 江苏开炫（苏州）律师事务所

会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元


目 录


一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 6
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 7四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见
...... 8
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 9
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见...... 15
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 16
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 17
十、关于本次定向发行定价合法合规性及合理性的意见...... 20
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 23
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 26
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 26
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 27十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见……
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