公告日期：2020-01-02

东莞证券股份有限公司



关于



东莞市银禧光电材料科技股份有限公司

股票发行合法合规性意见



住所：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号



二零二零年一月





目 录





目 录......2

释义......3

一、本次股票发行的基本情况......5

二、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见......5

三、关于公司治理规范性的意见......6

四、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见......6

五、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......7六、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和

信息披露义务履行情况的意见......8

七、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见......12

八、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见......12

九、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......13

十、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......16

十一、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见......19十二、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见..20

十三、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见......21

十四、主办券商认为应当发表的其他意见......22

十五、关于公司本次股票发行的结论性意见......25



释义



在本意见中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

公司、本公司、发行人、 指 东莞市银禧光电材料科技股份有限公司

银禧光电



董事会 指 东莞市银禧光电材料科技股份有限公司董事会



监事会 指 东莞市银禧光电材料科技股份有限公司监事会



股东大会 指 东莞市银禧光电材料科技股份有限公司股东大会



中国证监会 指 中国证券监督管理委员会



股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



股转系统 指 全国中小企业股份转让系统



本次股票发行、本次发 指 东莞市银禧光电材料科技股份有限公司本次股票发行的行为行



银禧科技 指 广东银禧科技股份有限公司，公司控股股东



主办券商、东莞证券 指 东莞证券股份有限公司



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《股票发行方案》 指 《东莞市银禧光电材料科技股份有限公司股票发行方案》



《东莞市银禧光电材料科技股份有限公司与兴业银行股份有

《三方监管协议》 指 限公司东莞分行与东莞证券股份有限公司签订的募集资金专

户存储三方监管协议》



《认购合同》 指 《东莞市银禧光电材料科技股份有限公司定向发行股份认购

合同》



《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

办法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》



《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》



《公司章程》 指 《东莞市银禧光电材料科技股份有限公司章程》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《股票发行业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则（试行）》



《章程必备条款》 指 《非上市公众公司监管指引第 3 号——章程必备条款》



《股票发行常见问题 全国中小企业股份转让系统于 2019 年 4 月 19 日发布的《挂牌

解答（四）—特殊投资 指 公司股票发行常见问题解答（四）—特殊投资条款》

条款》



高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监





元、万元 ……
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