公告日期：2018-04-19

华融证券股份有限公司关于



北京世纪国源科技股份有限公司



2017年度募集资金使用情况的专项报告



全国中小企业股份转让系统有限责任公司：



华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”或“主办券商”）作为北京世纪国源科技股份有限公司（证券简称：国源科技，证券代码：835184，以下简称“国源科技”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）--募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》等文件的要求，对国源科技已经取得股份登记函的股票发行募集资金使用情况进行核查，现将核查情况报告如下：



一、国源科技募集资金基本情况



（一）2017年首次定向发行股票募集资金基本情况



本次发行经国源科技第一届董事会第十六次会议和2017年第三次临时股东大会审议通过，发行总股数不超过374万股，发行价格为每股人民币8元，融资额不超过29,920,000.00元。经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具亚会B验字（2017）0120号验资报告审验，国源科技收到本次股票发行所募集的资金29,920,000.00元。2017年6月26日获得全国中小企业股份转让系统《关于北京世纪国源科技股份有限公司股票发行股份登记函》（股转系统函[2017]3868号）。



（二）2016年度第一次定向发行股票募集资金基本情况



本次发行经国源科技第一届董事会第四次会议和2016年第一次临时股东大会审议通过，发行总股数不超过350万股，发行价格为每股人民币7.5元，融资额不超过26,250,000.00元。经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具亚会B验字（2016）0053号验资报告审验，国源科技收到本次股票发行所募集的资金26,250,000.00元。2016年2月26日获得全国中小企业股份转让系统《关于北京世纪国源科技股份有限公司股票发行股份登记函》（股转系统函[2016]1738号）。



（三）2016年度第二次定向发行股票募集资金基本情况



本次发行经国源科技第一届董事会第十三次会议和2016年第七次临时股东大会审议通过，发行总股数不超过850万股，发行价格为每股人民币10元，融资额不超过85,000,000.00元。经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具亚会B验字（2016）0694号验资报告审验，国源科技收到本次股票发行所募集的资金85,000,000.00元。2017年1月10日获得全国中小企业股份转让系统《关于北京世纪国源科技股份有限公司股票发行股份登记函》（股转系统函[2017]129号）。



二、国源科技募集资金存放管理情况



（一）2017年首次定向发行股票募集资金存放管理情况



本次发行认购时间为2017年5月4日至2017年5月12日，均要求股东打款至以下指定帐户：



账户名称：北京世纪国源科技股份有限公司；



开户银行：华夏银行股份有限公司东四支行



银行账号：10258000000638430



截至2017年12月31日本次发行募集资金余额2.56万，按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》的规定，国源科技于2017年5月22日在华夏银行为本次发行募集资金余额设立专项账户，将尚未使用完毕的募集资金转至专项账户，并同主办券商分别与华夏银行签订了《募集资金三方监管协议》。



（二）2016年度第一次定向发行股票募集资金存放管理情况



2016年度第一次股票发行认购时间为2016年1月19日至2016年1月20日，均要求股东打款至以下指定帐户：



账户名称：北京世纪国源科技股份有限公司；



开户银行：中国光大银行股份有限公司北京西直门支行



银行账号：35150188000036546



截至2017年12月31日，2016年度第一次定向发行股票募集资金已使用完毕。



（三）2016年度第二次定向发行股票募集资金存放管理情况



2016年度第二次股票发行认购时间为2016年11月25日至2016年11月30日，均要求股东打款至以下指定帐户：



账户名称：北京世纪国源科技股份有限公司；



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