公告日期：2017-07-06

北京世纪国源科技股份有限公司



股票发行情况报告书



住所：北京市西城区西直门外大街1号院西环广场



T210C11、10C12号



主办券商



住所：北京市西城区金融大街8号



二零一七年六月



目录



一、 本次股票发行的基本情况......2



二、 发行前后相关情况对比......16



三、 新增股份限售安排......20



四、 主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见......20



五、 律师事务所关于本次股票发行的结论性意见......28



六、 本次股票发行有关事项调整内容及审议程序......29



七、 公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......29



八、 备查文件目录......31



释义



在本股票发行情况报告书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：



简称 指 全称



国源科技、公司、本公司指 北京世纪国源科技股份有限公司



工商局 指 工商行政管理局



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《股票发行细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》



《投资者适当性细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试



行）》



《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》



《私募暂行办法》 指 《私募投资基金监督管理暂行办法》



《私募登记和备案办法》指 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》



《公司章程》 指 《北京世纪国源科技股份有限公司章程》



三会 指 股东大会、董事会、监事会



三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规



则》



股东大会 指 北京世纪国源科技股份有限公司股东大会



董事会 指 北京世纪国源科技股份有限公司董事会



监事会 指 北京世纪国源科技股份有限公司监事会



主办券商、华融证券 指 华融证券股份有限公司



全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



元、万元 指 人民币元、人民币万元



注：本发行情况报告书表格中如存在总计数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。除非有特别说明，数据单位均为人民币元。



北京世纪国源科技股份有限公司



股票发行情况报告书



一、 本次股票发行的基本情况



公司于2017年3月18日召开第一届董事会第十五次会议，审议通过《关于



提名及认定公司核心员工的议案》并提交公司监事会和股东大会审议；同时，根据《非上市公众公司监督管理办法》向全体员工公示和征求意见，公示日期为2017年3月18日至2017年3月24日；公司于2017年3月25日召开第一届监事会第五次会议，审议通过《关于提名及认定公司核心员工的议案》；公司于2017年3月25日召开关于认定核心员工的职工代表大会，审议通过《关于提名及认定公司核心员工的议案》；公司于2017年4月5日召开2017年第二次临时股东大会，审议通过《关于提名及认定公司核心员工的议案》。
……
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