公告日期：2017-12-07

证券代码：835172 证券简称：鼎能开源 主办券商：申万宏源



北京鼎能开源电池科技股份有限公司



2017年第二次股票发行方案



住所：北京市东城区安定门外大街138号5层A座507室



主办券商



住所：上海市徐汇区长乐路989号45层



二〇一七年十二月



声明：



本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。



根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。



目录



一、公司基本信息...... 1



二、发行计划...... 1



三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析..... 19



四、其他需要披露的重大事项...... 20



五、中介机构信息...... 22



六、有关声明...... 24



释义



在本股票发行方案中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：



释义项目 释义



公司、本公司、鼎指 北京鼎能开源电池科技股份有限公司



能开源



股东大会 指 北京鼎能开源电池科技股份有限公司股东大会



董事会 指 北京鼎能开源电池科技股份有限公司董事会



证监会 指 中国证券监督管理委员会



全国股份转让系统指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司



公司



全国股份转让系统指 全国中小企业股份转让系统



主办券商 指 申万宏源证券有限公司



工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部



《公司章程》 指 《北京鼎能开源电池科技股份有限公司章程》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《发行方案》 指 《 北 京 鼎 能 开 源 电 池 科 技 股 份 有 限 公 司 2017 年 第 二



次股票发行方案》



《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》



《投资者适当性管指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细



理细则》 则》



元、万元 指 人民币元、人民币万元



I



一、公司基本信息



(一)公司名称：北京鼎能开源电池科技股份有限公司



(二)证券简称：鼎能开源



(三)证券代码：835172



(四)注册地址：北京市东城区安定门外大街 138号 5层



A座 507室



(五)办公地址：北京市东城区安定门外大街 138号 5层



A座 507室



(六)联系电话：010-80842056



(七)法定代表人：郑淑芬



(八)董事会秘书或信息披露负责人：贾跃祥



挂牌公司（或其控股股东、实际控制人、控股子公司）未被纳入失信联合惩戒对象名单。



二、发行计划



(一)发行目的



鼎能开源是一家锂离子电池系统产品的研发生产制造商，为了建立健全公司激励机制，吸引和保持一支高素质的经营管理队伍，充分调动公司人员的积极性，同时公司为了提高实际控制人郑淑芬女士的持股比例，保持公司生产经营的稳定性，公司拟通过定向发行的方式针对公司的核心员工及实际控制人进行本次1



股票发行。



公司计划将本次发行募集资金用于补充流动资金和用于对锂电池生产线进行扩产改造，购买生产设备，从而扩大生产规模……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。