公告日期：2019-03-26

国盛证券有限责任公司

关于赣州鑫冠科技股份有限公司

2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国盛证券有限责任公司（以下简称“国盛证券”）作为赣州鑫冠科技股份有限公司（以下简称“鑫冠科技”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《挂牌公司股票发行常见问题解答〔二）一募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件的要求，就公司2018年度募集资金管理、存放与使用情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下・
一、募集资金基本情况

鑫冠科技于2016年11月23日召开第一届董事会第十次会议，审议通过了拟进行股票发行的决议和股票发行方案，2016年12月8日公司召开2016年第五次临时股东大会，通过了股票发行方案．本次股票发行，鑫冠科技向广东德乾投资管理有限公司、广东弘米投资合伙企业（普通合伙）和林晶晶共发行11,428,571股，每股发行价格3.50元，募集资金40,000,000元。2016年12月13日至2016年[2月15日，上述发行对象按照认购公告要求进行了缴款。2016年12月21日，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行的股份认购款缴纳情况进行了审验，并出具了“中审亚太验字（2016)021059号”验资报告，经审验，上述出资已全部到位。

鑫冠科技于2017年2月24日收到《关于赣州鑫冠科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[201711008号），募集资金账户自2016年12月14日至2017年2月24日存款余额均不低于40,000,000万元，公司在此期间未提前使用认购人缴存的股份认购款。


募集资金管理情况

公司己经建立《募集资金管理制度》并经2016年第五次临时股东大会审议
通过。公司共募集资金40,000,000元，存放于赣州银行文明支行
2815000103080006598募集资金专户，在取得股份登记函之前未使用募集资金。
截至2018年12月31日，公司募集资金专户资金余额0.00元。

本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定
向发行募集资金的情形，也不存在未取得本次股票发行股份登记函之前使用募集
资金的情形。

募集资金的实际使用情况

公司挂牌后至2018年12月31日，共发生过1次发行股票募集资金的行为，
股票发行募集资金的使用用途为二期厂房、宿舍的建设、粉末冶金生产线和原生
产线产能扩充购置生产设备，为提高募集资金使用效率且粉末冶金项目推进迟缓，
公司按照相关程序变更了部分募集资金用途公司募集资金使用具体情况如下：

项目 金额（元）

募集资金总额 40,000,000.00

加：理财收益 150,383.53

利息收入扣除手续费 146,82生62

减：发行费 850,000.00

可使用资金 39,447,208.15

实际使用金额

募集资金使用 计划使用金额 是否变更

2017年度 2018年度

其中：二期厂房、宿舍 12,000,000.00 争
11,981,229.75 否

的建设

粉末冶金生产线 2,439,728.86 22,000,000.00 是 2
原生产线产能扩充购 ……
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