公告日期：2018-02-07

关于克拉玛依宏兴石油工程技术服务股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见



克拉玛依宏兴石油工程技术服务股份有限公司并西部证券股份有限公司:



现对由西部证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的克拉玛依宏兴石油工程技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）及其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌并公开转让的申请文件提出反馈意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的反馈意见回复与主办券商内核/质控部门编制反馈督查报告（模板见附件一），通过全国股转系统业务支持平台一并提交。



一、公司特殊问题



1、公司目前有11处房产未取得产权证书。（1）请公司补充说明



并披露相关土地及房产未办理产权证书的原因、无法办理产权证书的土地及房产的明细及用途、相关房产是否履行规划以及建设和环保等方面的手续、是否存在违法违规的情形、可能产生的风险和后果、是否存在权属争议、是否存在遭受行政处罚或房屋被拆除、土地被收回的风险；若公司土地、房屋无法办理产权证书，对公司资产、财务、持续经营所产生的具体影响以及公司采取的应对措施。（2）请主办券商及申报会计师核查公司相关土地、房屋尚未办理产权证书是否对公司经营和财务产生重大不利影响并发表明确意见。



2、公司改制设立时，出资人为集体企业统筹基金股、员工持股会、职工集体股。（1）请公司补充说明各出资人的出资来源、性质。



（2）请主办券商及律师结合相关法律法规的规定及有权机关的批复核查前述出资人的出资资产权属是否清晰、前述出资人是否具有投资和持股的资格并发表明确意见。



3、克拉玛依宏兴有限责任公司系宏兴实业吸收本企业职工个人出资后改制设立的有限责任公司。请主办券商及律师结合相关法律法规的规定、宏兴实业的改制程序、出资情况核查宏兴实业改制变更程序是否合法合规、出资是否真实充足、股权权属是否清晰、是否存在国有资产或集体资产流失的情形并发表明确意见；若存在瑕疵，请主办券商及律师核查相关规范措施是否充分且合法有效、确权机关是否具备相应的权限并发表明确意见。



4、公司在历史沿革中存在职工持股会和职工集体股。（1）请公司分别补充说明并披露公司职工持股会、职工集体股内部实际出资职工和权益份额的变化过程、公司的处理方式及对公司注册资本的影响，包括但不限于相关员工的退股、新增员工出资、员工股的转让等。（2）请主办券商及律师核查公司职工持股会和职工集体股内部实际出资职工权益份额的变化过程的真实性、相应股权权属是否清晰、是否对公司注册资本的充足性产生不利影响并发表明确意见。



5、2003年，公司注册资本进行了发生变更，包括减少注册资本、



增加股东。请主办券商及律师核查公司前述注册资本发生变化的依据是否真实充分、是否存在出资不实的情形、是否存在国有资产或集体资产流失的情形、变更程序是否合法合规、相应出资的权属是否清晰、是否存在股权争议或纠纷并发表明确意见。



6、2009年10月至2012年3月，克拉玛依宏兴有限责任公司职



工持股会受让新疆石油管理局所持有限公司28.44%股权；同时，职工



集体股并入职工持股会，股东变更为新疆石油管理局集体资产管理中心和职工持股会。2013年 4月，新疆石油管理局集体资产管理中心将其持有的20.98%的股权转让给当时的自然人股东。（1）请公司补充说明并披露公司职工集体股并入职工持股会的依据和履行的程序，职工集体股与职工持股会所对应的权益份额持有人是否一致；请主办券商及律师核查职工集体股并入职工持股会的合理性、合法性、是否存在职工集体股与职工持股会所对应的权益份额持有人不一致的情况及其解决方式并发表明确意见。（2）请主办券商及律师核查前述两次国有股权转让是否获得有权机关的批复、程序是否合法合规、转让价格是否公允、是否存在国有资产流失并发表明确意见。



7、2012年，公司对职工集体股按照职工持股会会员的持股比例



量化到个人，并形成了代持。（1）请公司补充说明公司代持的形成、演变（增资、转让）及解除过程。（2）请主办券商及律师结合相关股东代持股权的原因、是否签署代持协议及代持协议的主要内容、代持股权的出资来源对股权代持形成及解除的真实性和合法合规性、是否存在规避相关法律法规强制性规定的情况、是否存在被代持人不适合担任公司股东的其他情况、是否存在股权争议、公司股权是否清晰进行补充核查并发表明确意见。



8、2014年，公司6名股东及全部116名隐名股东共122人作为



拟设公司发起人签署《发起人协议书》，以其各自在有限公司注册资本额中所占的比例对应折为各自在股份公司所占的股份比例，有……
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