公告日期：2019-04-30

英大证券有限责任公司



关于星空电讯科技(北京)股份有限公司

2018年第一次股票发行合法合规性意见

主办券商



英大证券有限责任公司



住所:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

2019年4月





目录





一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见..................3

二、关于公司治理规范性的意见........................................4

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见..................5

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见........................5五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和

信息披露义务履行情况的意见..........................................8

六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见.......10

七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见...........11

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见.............12

九、关于本次股票发行是否存在股权代持情形的意见.....................14

十、关于本次发行对象是否存在持股平台的意见.........................15

十一、关于发行过程及结果是否合法合规的意见.........................15

十二、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见.....................19

十三、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见.........20十四、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见.22

十五、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见...........23十六、主办券商关于股票认购对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基

金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明...................24十七、关于发行人之前的发行中是否存在构成收购的承诺、非现金资产认购的承

诺或者私募基金备案的承诺的核查意见.................................25

十八、关于发行人资金占用及违规担保情况的核查意见...................25十九、关于本次发行募集资金用途是否涉及投向房地产理财产品、购买住宅类房产或从事住宅房地产开发业务、购置工业楼宇或办公用房，或用于宗教投资的核

查意见.............................................................26

二十、主办券商认为需要说明的其他事项...............................26



释义



在本次股票发行合法合规性意见中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：



释义项目 释义



公司、发行人、星空股份 指 星空电讯科技(北京)股份有限公司



股东大会 指 星空电讯科技(北京)股份有限公司股东大会



董事会 指 星空电讯科技(北京)股份有限公司董事会



监事会 指 星空电讯科技(北京)股份有限公司监事会



《公司章程》 指 《星空电讯科技(北京)股份有限公司章程》



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》



《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》



《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则》（试行）



《投资者适当性管理细则》 ……
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