公告日期：2024-07-22

中信建投证券股份有限公司

关于

上海钢银电子商务股份有限公司

2023 年股票期权激励计划

第一次行权条件成就及注销部分股票期权情况
的专项意见

二〇二四年七月


根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励与员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）以及《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称“《指南》”）及相关法律法规的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“主办券商”）作为上海钢银电子商务股份有限公司（以下简称“钢银电商”、“公司”）的主办券商，针对钢银电商 2023 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）第一期行权条件成就及注销部分股票期权情况出具以下专项意见：

一、本次激励计划的相关审议程序及信息披露情况

2023 年 4 月 17 日，公司召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会
议，审议通过了《关于上海钢银电子商务股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）的议案》《关于认定公司核心员工的议案》《关于公司 2023 年股票期权激励计划授予的激励对象名单的议案》等议案。

2023 年 4 月 25 日，公司在全国股转公司信息披露平台披露了《关于召开 2023 年
第一次临时股东大会延期公告》（公告编号：2023-038）。2023 年 4 月 28 日，公司召开
了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于取消召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》，鉴于激励对象名单发生变动，公司董事会决定提议取消召开 2023 年第一次临时股东大会。

2023 年 5 月 10 日，公司召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次
会议，审议通过了《关于取消第三届董事会第十次会议决议通过相关议案的议案》《关于<上海钢银电子商务股份有限公司 2023 年股票期权计划>（草案）的议案（修订稿）》《关于认定公司核心员工的议案（修订稿）》《关于公司 2023 年股票期权激励计划授予的激励对象名单的议案（修订稿）》《关于重新召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》等议案。

2023 年 5 月 22 日，公司召开了《2023 年第一次职工代表大会》，审议通过了《关
于认定公司核心员工的议案（修订稿）》。同日，公司在全国股转公司信息披露平台披露
了《2023 年第一次职工代表大会决议公告》（公告编号：2023-050）。2023 年 5 月 10 日

至 2023 年 5 月 20 日，公司通过内部公告栏对核心员工名单、本次激励计划激励对象名
单进行了公示，公示期为 11 天。公示期间，公司全体员工未对提名核心员工、本次激励计划激励对象名单提出异议。公示期满，监事会、独立董事对本次激励计划相关事项出具了同意意见。

2023 年 5 月 22 日，主办券商对本次激励计划相关事项出具了合法合规性意见，并
于同日在全国股转公司信息披露平台披露了《中信建投证券股份有限公司关于上海钢银电子商务股份有限公司 2023 年股票期权激励计划的合法合规性意见》。

2023 年 5 月 29 日，公司召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<
上海钢银电子商务股份有限公司 2023 年股票期权激励计划>（草案）的议案（修订稿）》
《关于认定公司核心员工的议案（修订稿）》等议案， 2023 年 6 月 5 日，公司在全国
股转公司信息披露平台披露了《2023 年股票期权激励计划（草案）（修订稿）》（公告编号：2023-060）。

2023 年 6 月 9 日，公司在全国股转公司信息披露平台披露了《关于向激励对象首
次授予股票期权的公告》（公告编号：2023-061），本次激励计划规定的首次授予条件已
经成就，同意确定以 2023 年 6 月 9 日为首次授予日，向 97 名激励对象授予 5,000.00 万
份股票期权。

2023 年 6 月 21 日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调
整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同日，公司在全国股转公司信息披露平台披露了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2023-075）。因权益分派事项，本次激励计划的行权价格调整为 2.35 元/股。

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