公告日期：2018-03-30

招商证券股份有限公司关于



昆明七彩云南庆沣祥茶业股份有限公司



2017年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告



昆明七彩云南庆沣祥茶业股份有限公司（以下简称“七彩云南”、“公司”）于2015年12月14日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：七彩云南，证券代码：835024。根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“主办券商”）对公司2017年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：



一、公司募集资金基本情况：



（一）2017年第一次股票发行



2016年11月3日，经公司2016年第五次临时股东大会批准，公司发行股



票1,800,000.00股，发行价格7元，募集资金总额为1,260.00万元。本次股票发



行募集资金计划全部用于补充流动资金。该募集资金于2016年11月10日前全



部到账，缴存银行为中国农业银行昆明护国支行（账号：24019501040034536），并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环验字（2016）160090号验资报告审验。



公司于2017年1月19日收到《关于昆明七彩云南庆沣祥茶业股份有限公



司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2017】239号），自2016年11月10



日至2017年1月19日期间，公司按照规定不存在提前使用募集资金的情况。



二、募集资金存放和管理情况：



（一）募集资金制度建立情况



七彩云南于2016年9月8日经第四届董事会第十一次会议审议通过《关于



<昆明七彩云南庆沣祥茶业股份有限公司募集资金管理制度>的议案》；2016年9



月8日，公司在全国股份转让系统网站披露《募集资金管理制度》；2016年11



月3日相关议案经2016年第五次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制



度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。



（二）募集资金专户存储情况



1、截至2017年12月31日，募集资金存储情况如下：



单位：人民币元



股票发行 银行名称 银行账号 余额



2017年第一 中国农业银行股份有 24019501040034536 0.00



次股票发行 限公司昆明护国支行



合计 0.00



2、募集资金专项账户专户管理说明



公司2017年第一次股票发行募集资金设立了募集资金专项账户，并与主办



券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照股票发行方案规定的用途使用。



公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。



三、2017年募集资金的实际使用情况：



七彩云南自挂牌日到2017年12月31日止，共募集资金33,300,000.00元，



以前年度已使用募集资金 20,479,393.61元，2017年度实际使用募集资金



12,820,606.39元，累计已使用募集资金33,300,000.00元。



募集资金使用情况对照表：



人民币：元



募集资金使用用途 以前年度累计 本年度使用额……
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