公告日期：2015-11-17

关于深圳金晟硕业资产管理股份有限公司挂牌申请

文件的第一次反馈意见的回复

财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”、“主办券商”）作

为推荐深圳金晟硕业资产管理股份有限公司（以下简称“金晟资产”、

“拟挂牌公司”或“公司”）股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的主

办券商，收到贵公司关于深圳金晟硕业资产管理股份有限公司在全国

中小企业股份转让系统挂牌申请材料的反馈意见。财通证券会同拟挂

牌公司及相关中介机构进行了认真的研究和核查，就审核员所提出的

问题进行了认真落实，并在本回复的基础上，结合主办券商的督查审

核机制，形成了反馈督查报告。

除非另有说明或要求，本回复所用简称和相关用语与《公开转让

说明书》具有相同含义，涉及对《公开转让说明书》修改的已用楷体

加粗标明。

目录

一、公司特殊问题 ......4

1.1. 子公司相关情况 ......4

1.2. 基金运营合法合规情况......20

1.3. 在管基金产品情况 ......27

1.4. 基金产品发行合法合规情况......33

1.5. 基金募集与设立情况......35

1.6. 投资......41

1.7 投后管理......45

1.8 退出......48

1.9 对赌协议......55

1.10 公司的行业 ......57

1.11 公司的业务监管 ......74

1.12 二级市场标的投资的资质问题......77

1.13 报告期内关联方占款问题......78

1.14 关联方业务收购 ......81

附件一：反馈督查报告......86

附件二：股票初始登记明细表......105



一、公司特殊问题

1.1. 子公司相关情况

请主办券商和律师就公司是否按照《全国中小企业股份转让系统

挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》的相关

要求履行核查与披露子公司相关情况，作补充核查并发表意见。

回复：

经主办券商及律师查阅公司子公司及纳入合并财务报表范围的

权益主体的工商资料、访谈公司董事、财务负责人，了解子公司的业

务发展情况、获取子公司签订的合伙协议、基金管理合同等资料，确

认截至本反馈意见回复出具之日，公司的子公司及纳入合并财务报表

范围的其他企业具体如下：

公司名称 企业类型 与金晟资产关系 注册资本

苏州金晟硕昇投资管理有限 有限公司 全资子公司 110万元

公司

深圳金晟硕业创业投资管理 有限公司 全资子公司 1,000万元

有限公司

西藏金晟硕兴资产管理有限 有限公司 全资子公司 1,000万元

公司

实际控制人之直系亲属出资

个人独资企

上海祺懿投资管理中心 的企业，相关业务已被金晟资 不适用

业 产收购

个人独资企 实际控制人出资的企业，相关

上海硕兴投资管理中心 不适用

业 业务已被金晟资产收购

（1）苏州金晟硕昇投资管理有限公司（以下简称“苏州硕昇”）

的基本情况如下：

公司名称 苏州金晟硕昇投资管理有限公司

成立日期 2012年3月31日

公司名称 苏州金晟硕昇投资管理有限公司

公司住所 苏……
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