公告日期：2020-06-12

国泰君安证券股份有限公司



关于



深圳市正弦电气股份有限公司



首次公开发行股票并上市



之



辅导工作总结报告



辅导机构：国泰君安证券股份有限公司



二〇二〇年六月



中国证券监督管理委员会深圳监管局：



根据中国证券监督管理委员会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“辅导机构”）于 2020 年 1 月与深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“正弦电气”）签署《股票发行上市辅导协议》（以下简称“《辅导

协议》”），并于 2020 年 1 月 7 日向贵局进行辅导备案登记，开始对正弦电气

进行股票发行上市辅导。目前，国泰君安已完成对正弦电气的辅导工作，现对正弦电气辅导工作情况总结汇报如下：



一、辅导对象简介



中文名称 深圳市正弦电气股份有限公司



英文名称 Shenzhen Sine Electric Co., Ltd.



注册资本 6,450 万元



法定代表人 涂从欢



成立日期 2003 年 4 月 3 日



整体变更日期 2011 年 12 月 27 日



住所 深圳市宝安区沙井街道新沙路安托山高科技工业园 7#厂房



统一社会信用代码 91440300748857223C



联系人 邹敏



电话号码 0755-86267221



传真号码 0755-86267216



二、辅导期内的主要辅导工作



（一）辅导时间



辅导工作自 2020 年 1 月 7 日起至本报告签署日止。



《股票发行上市辅导协议》签署后，辅导机构依据《管理办法》的规定成立了由具备企业改制辅导和证券发行承销经验的专业人士组成的辅导工作小组，并按要求制定了辅导计划。辅导工作小组原则上按照向贵局备案的辅导计划执行，同时根据正弦电气的实际情况适当的调整了辅导期划分以及各辅导期内容。



（二）保荐机构、辅导人员组成及变动情况





辅导工作小组成员为张力、周聪、杜昱、许磊、彭桂钊、刘雨晴、李宁、谢志雄、代文斌，负责人为张力，其中周聪、张力为保荐代表人并具有担任首次公开发行股票并上市主承销工作项目负责人的经验。



审计机构和律师事务所亦作为本次辅导的专业机构，配合国泰君安为本项目提供专项辅导及日常辅导工作。律师事务所为广东信达律师事务所；审计机构为立信会计师事务所（特殊普通合伙）。



（三）接受辅导的人员



接受辅导的人员包括公司董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员、持有 5%以上（含 5%）股份的股东。



（四）辅导工作内容



1、辅导主要内容



（1）督促辅导对象相关人员进行全面的法规知识学习和培训，聘请机构内部和外部的专业人员进行必要的授课，确信其理解境内发行上市的有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。



（2）督促辅导对象按照有关规定进一步完善公司治理结构，促进辅导对象增强法制观念和诚信意识。



（3）核查辅导对象在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定。



（4）督促辅导对象实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。



（5）核查辅导对象是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等法律权属问题。



（6）督促辅导对象规范与控股股东/实际控制人及其他关联方的关系。





（7）督促辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度。



（8）督促公司建立健全财务会计管理体系，杜绝会计虚假。



（9）督促辅导对象形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划。



（10）对正弦电气是否达到发行上市条件进行综合评估，协助正弦电气开展首次公开发行股票的准备工作。



2、辅导方式



辅导机构协调会计师事务所、律师事务所及其他专业机构……
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